Kontrollfunktion

Legaldefinitioner 3

Artikel 1.2 (EU) 2021/2154 Komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder genom vilka lämpliga kriterier specificeras för fastställelse av kategorier av personal vilkas yrkesutövning har väsentlig inverkan på ett värdepappersföretags riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar

kontrollfunktion: en funktion som är oberoende av den affärsenhet som den kontrollerar och som ansvarar för att tillhandahålla en objektiv bedömning av värdepappersföretagets risker och att se över och rapportera om dessa, inbegripet men inte begränsat till riskhanteringsfunktionen, funktionen för regelefterlevnad samt internrevisionsfunktionen.

Artikel 1.2 (EU) 2021/923 Komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn som fastställer kriterier för att identifiera ledningsansvar och kontrollfunktioner, väsentliga affärsenheter och betydande inverkan på en berörd affärsenhets riskprofil samt fastställer kriterier för att identifiera anställda eller kategorier av personal vars yrkesutövning har en inverkan på institutets riskprofil som är lika väsentlig som de anställda eller kategorier av personal som avses i artikel 92.3 i det direktivet

kontrollfunktion: en funktion som är oberoende av de affärsenheter som den kontrollerar och som ansvarar för att tillhandahålla en objektiv bedömning av institutets risker och att se över och rapportera om dessa, inbegripet men inte begränsat till riskhanteringsfunktionen, funktionen för regelefterlevnad samt internrevisionsfunktionen.

Artikel 2.8 (EU) 2025/418 Komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar minimiinnehållet i styrningsarrangemangen avseende ersättningspolicyn hos utgivare av betydande tillgångsanknutna token eller e-pengatoken

kontrollfunktion: en funktion som är självständig i förhållande till de affärsenheter som den kontrollerar, som ansvarar för interna kontrollförfaranden och som omfattar riskhantering, efterlevnad och internrevisionsfunktioner.