Begrepp
Lämplighetsförklaring
Termen förekommer i 2 dokument i rättskällorna.
Legaldefinitioner 2
- 6 kap. 15 § 1 st Lag om försäkringsdistribution
- En försäkringsdistributör som tillhandahåller rådgivning ska på ett varaktigt medium lämna kunden en tillfredsställande dokumentation som specificerar vilket råd kunden har fått och hur rådet motsvarar kundens preferenser, mål och andra egenskaper (lämplighetsförklaring).
- 9 kap. 28 § 1 st Lag om värdepappersmarknaden
- Ett värdepappersinstitut som tillhandahåller investeringsrådgivning ska på ett varaktigt medium lämna en icke-professionell kund en tillfredsställande dokumentation som detaljerat anger vilket råd kunden har fått och hur rådet motsvarar kundens önskemål, mål med investeringen och andra egenskaper (lämplighetsförklaring).