FFFS 2021:11

Finansinspektionens författningssamling

Utgivare: Chefsjurist Eric Leijonram, Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se

ISSN 1102-7460

1

Finansinspektionens föreskrifter

om skyldighet för företag som driver värdepappersrörelse

genom filial i Sverige att rapportera vissa uppgifter;

beslutade den 22 juni 2021.

Finansinspektionen föreskriver¹ följande med stöd av 6 kap. 1 § 56 förordningen

(2007:572) om värdepappersmarknaden.

Tillämpningsområde och definitioner

1 § Dessa föreskrifter gäller för företag som hör hemma utanför EES och som driver

värdepappersrörelse från filial i Sverige med tillstånd enligt 4 kap. 4 § lagen

(2007:528) om värdepappersmarknaden.

2 § Termer och uttryck i dessa föreskrifter har samma betydelse som i lagen

(2007:528) om värdepappersmarknaden.

Uppgifter till Finansinspektionen

3 § Ett företag enligt 1 § ska årligen lämna Finansinspektionen uppgifter om

1. omfattningen av filialens tjänster och verksamhet i Sverige,

2. omsättningen och det sammanlagda värdet av de tillgångar som är knutna till de

tjänster och den verksamhet som avses i 1,

3. en detaljerad beskrivning av de arrangemang för investerarskydd som är till-

gängliga för filialens kunder, inbegripet deras rättigheter med anledning av det

investerarskydd som följer av 4 kap. 4 § 7 lagen (2007:528) om värdepappers-

marknaden,

4. den strategi och de arrangemang för riskhantering som filialen tillämpar för de

tjänster och den verksamhet som avses i 1,

5. hur filialen styrs inklusive vilka personer som innehar nyckelfunktioner för

filialens verksamhet, och

6. det totala antalet kunder som filialen har.

4 § Ett företag enligt 1 § som utför handel för egen räkning motsvarande sådan

verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 3 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,

ska årligen lämna Finansinspektionen uppgifter för varje månad om sin minimala,

genomsnittliga och maximala exponering för motparter i EES.

¹ Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader

för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv

2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034.

FFFS 2021:11

Utkom från trycket

den 30 juni 2021

FFFS 2021:11

2

5 § Ett företag enligt 1 § som utför garantigivning som avser finansiella instrument

eller placering av finansiella instrument med fast åtagande motsvarande sådan

verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 6 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,

ska årligen lämna Finansinspektionen uppgifter om det totala värdet av finansiella

instrument som härrör från motparter i EES och som har garanterats eller placerats

på grundval av ett fast åtagande under de föregående 12 månaderna.

6 § Ett företag ska lämna uppgifter till Finansinspektionen enligt 3–5 §§ på det sätt

som närmare anges på myndighetens webbplats.

_______________

Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juli 2021.

ERIK THEDÉEN

Kristina Wollter