Fastställande av tekniska genomförandestandarder för mallar och förfaranden för rapportering och överföring av uppgifter om internaliserad avveckling i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012, särskild artikel 9.3 tredje stycket, och

(1) I enlighet med förordning (EU) nr 909/2014 ska företag som internaliserar avveckling och behöriga myndigheter genom att använda sig av standardformulär, mallar och förfaranden rapportera och överföra uppgifter om internaliserad avveckling. Standardformulär, mallar och förfaranden måste också användas när behöriga myndigheter informerar Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om eventuella risker förenade med avvecklingsverksamheten.

(2) För att underlätta genomförandet av förfaranden och processer som avser rapporteringskrav för internaliserad avveckling för olika marknadsdeltagare, och för att minimera de därmed sammanhängande kostnaderna, bör uppgifterna tillhandahållas genom koder som i den mån de finns tillgängliga närmare anges i standarder som publiceras av Internationella standardiseringsorganisationen.

(3) I syfte att göra hanteringen av stora mängder uppgifter konsekvent och effektiv bör rapporter översändas i ett maskinläsbart format.

(4) De rapporteringskrav som fastställs i denna förordning kan komma att kräva betydande ändringar av it-system, marknadstester och anpassningar av de berörda institutens rättsliga arrangemang. Det är därför nödvändigt att ge instituten tillräckligt med tid att förbereda tillämpningen av dessa krav.

(5) Denna förordning baseras på det utkast till tekniska genomförandestandarder som Esma lämnat in till kommissionen.

(6) Esma har genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på, gjort en kostnads-nyttoanalys samt begärt in synpunkter från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel1¶

1. Ett företag som internaliserar avveckling ska använda mallen i bilaga I till denna förordning när det rapporterar till behöriga myndigheter i enlighet med artikel 9.1 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014. Rapporten ska lämnas in inom 10 arbetsdagar efter utgången av varje kvartal per kalenderår.

Den första rapporten enligt första stycket ska lämnas in inom 10 arbetsdagar efter utgången av det första kvartalet efter den 10 mars 2019.

2. Den behöriga myndigheten ska använda mallen i bilaga I till denna förordning när den till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) överför de uppgifter som den mottagit i enlighet med artikel 9.1 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014. Uppgifterna ska översändas inom fem arbetsdagar efter dagen för mottagande av var och en av de rapporter som avses i punkt 1 i denna artikel.

3. Mallen i bilaga I ska fyllas i enligt anvisningarna i bilaga II.

4. Den behöriga myndigheten ska använda mallen i bilaga III när den informerar Esma om eventuella risker förenade med den internaliserade avvecklingsverksamheten. Information om eventuella risker förenade med internaliserad avvecklingsverksamhet ska lämnas in inom 30 arbetsdagar efter utgången av varje kvartal per kalenderår. Den behöriga myndigheten ska fylla i denna mall i enlighet med anvisningarna i bilaga IV.

5. Den information som avses i punkterna 1, 2 och 4 ska lämnas i ett maskinläsbart format.

Artikel2¶

Denna förordning träder i kraft den 10 mars 2019.

1 EUT L 257, 28.8.2014, s. 1.

2 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers-och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

BILAGA I

Mall för rapportering och överföring av uppgifter om internaliserad avveckling

1 Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

BILAGA II

Anvisningar för ifyllande av mallen för rapportering och överföring av uppgifter om internaliserad avveckling

I cellhänvisningskolumnen i tabellen nedan framgår i vilken kolumn och på vilken rad i mallen i bilaga I som respektive post ska rapporteras. Uppgifterna i kolumnerna C0100–C0180 samt raderna R0270–R0460 ska rapporteras för varje emitterande värdepapperscentral.

Uppgifter i kolumnerna C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 och C0150 för aggregerade volymer ska rapporteras som heltal på upp till 20 numeriska tecken utan decimalavgränsningar.

Uppgifter i kolumnerna C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 och C0160 för aggregerade volymer ska rapporteras som heltal på upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken och det måste föregås av minst en siffra och följas av mist två siffror. Decimaltecknet ska utgöras av en punkt.

Uppgifter i kolumnerna C0080, C0090, C00170 och C00180 för andelar ska återges som ett procentvärde med upp till två decimaler.

Om ingen verksamhet behöver rapporteras ska ett nollvärde anges i kolumnerna C0020 – C0090 och C0110 – C0180.

BILAGA III

Mallar för information om potentiella risker

BILAGA IV

Anvisningar om ifyllande av mallen för information om potentiella risker

I cellhänvisningskolumnen i tabellen nedan anges vilka uppgifter från bilaga III (från vilken rad och kolumn) som ska rapporteras.