Komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för den information som ska lämnas i ansökan om auktorisation och i ansökan om registrering

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014, särskilt artikel 34.8, och

Skälen nedan är grundrättsaktens. Ändringsrättsakternas skäl: förordning (EU) 2026/264.

(1) I denna förordning fastställs den information som ska lämnas till den behöriga myndigheten i en ansökan om auktorisation eller registrering av en referensvärdesadministratör, beroende på egenskaperna hos sökanden eller de referensvärden som tillhandahålls och som är avsedda användas i unionen. Genom en sådan precisering av den information som ska lämnas i ansökan om auktorisation och i ansökan om registrering främjas gemensamma och enhetliga tillvägagångssätt i hela unionen.

(2) Det är viktigt att den behöriga myndigheten får tillgång till de uppgifter som föreskrivs i denna förordning för att den ska kunna avgöra om de arrangemang som inrättats av den som ansöker om auktorisation eller registrering uppfyller kraven i förordning (EU) 2016/1011.

(3) För att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma om det föreligger någon intressekonflikt till följd av referensvärdesverksamheten och den sökandes ägares affärsintressen som skulle kunna inverka på den sökandes oberoende vid referensvärdesberäkningen, vilket leder till ett mindre rättvisande referensvärde och risk för otillbörlig påverkan, bör den sökande vara skyldig att lämna information om sina ägares verksamhet och sina moderföretags ägandeförhållanden.

(4) Sökanden bör lämna information om de ledande organens sammansättning, funktion och oberoende i samband med referensvärdesberäkningen, så att den behöriga myndigheten kan bedöma om bolagsstyrningsstrukturen säkerställer att den sökande utför beräkningen på ett oberoende sätt och att intressekonflikter undviks och hanteras korrekt.

(5) Sökanden bör lämna uppgifter om sina riktlinjer och rutiner när det gäller att upptäcka, hantera, minska och offentliggöra intressekonflikter i samband med tillhandahållande av referensvärden eller familjer av referensvärden. Med tanke på den större systemviken hos kritiska referensvärden bör den sökande för sådana referensvärden förse den behöriga myndigheten med en uppdaterad förteckning över befintliga intressekonflikter, tillsammans med en förklaring av hur de hanteras.

(6) För att den behöriga myndigheten ska kunna utvärdera hur relevanta och tillförlitliga systemen är när det gäller intern kontroll, övervakning och ansvarsskyldighet, bör den sökande ge information om sina riktlinjer och rutiner för övervakning av den verksamhet som rör tillhandahållande av ett referensvärde eller en familj av referensvärden. Denna information är nödvändig för att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma om riktlinjerna och rutinerna uppfyller kraven i förordning (EU) 2016/1011.

(7) Ansökan bör också innehålla information som visar för den behöriga myndigheten att den sökandes kontroller av det dataunderlag som används för att fastställa referensvärdena är tillräckliga för att säkerställa att dataunderlaget är representativt, rättvisande och skyddat mot otillbörlig påverkan, och att den metod som tillämpas vid beräkningen av referensvärdena har alla de egenskaper som krävs enligt förordning (EU) 2016/1011.

(8) För att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma om referensvärdet är representativt för den ekonomiska verklighet som det är avsett att mäta bör den sökande förse den behöriga myndigheten med en beskrivning av det referensvärde eller den familj av referensvärden som tillhandahålls eller som man avser tillhandahålla och vilken typ av referensvärden som de tillhör, i enlighet med bestämmelserna i förordning (EU) 2016/1011. Bedömningen av vilken typ som referensvärdet tillhör görs enligt sökandens bästa förmåga, och angivelsen av typ bör åtföljas av en angivelse av de uppgiftskällor som använts, så att den behöriga myndigheten kan bilda sig en uppfattning om hur tillförlitlig och uttömmande den bakomliggande informationen är.

(9) För en ansökan om auktorisation eller registrering som görs av en fysisk person bör innehållet specificeras särskilt eftersom administratörens organisationsstruktur skiljer sig kraftigt från hur en juridisk person är organiserad.

(10) Denna förordning grundas på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har lagt fram för kommissionen.

(11) Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010.

(12) Administratörer bör ges tillräckligt med tid för att utarbeta ansökningar och för att säkerställa att kraven i denna förordning och i de tekniska tillsynsstandarder som anges i bilagan uppfylls. Denna förordning bör därför börja tillämpas två månader efter det att den har trätt i kraft.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel1¶Allmänna krav

Ändrad genom förordning (EU) 2026/264.

1. En ansökan enligt artikel 34 i förordning (EU) 2016/1011 ska, enligt vad som är tillämpligt, innehålla uppgifter enligt följande:

a) Punkterna i bilaga I, om sökanden är en juridisk person som ansöker om auktorisering.

b) Punkterna i bilaga II, om sökanden är en juridisk person som ansöker om registrering.

c) Punkterna i bilaga I, om sökanden är en fysisk person som ansöker om auktorisering, med undantag för den information som anges i punkt 1 c, f, h och i i bilaga I.

d) Punkterna i bilaga II, om sökanden är en fysisk person som ansöker om registrering, med undantag för den information som anges i punkt 1 c, f, h och i i bilaga II.

2. Informationen i ansökan får avse en familj av referensvärden endast om inget av referensvärdena inom familjen ingår i den förteckning över kritiska referensvärden som har upprättats i enlighet med artikel 20.1 i förordning (EU) 2016/1011.

3. Om sökanden har underlåtit att lämna några av de begärda uppgifterna ska en förklaring ges i ansökan till varför denna information inte har lämnats.

4. Sökanden ska inte vara skyldig att tillhandahålla den information som anges i punkt 1 f–j i bilaga I eller bilaga II, beroende på vad som är tillämpligt, om samma behöriga myndighet redan utövar tillsyn över sökanden i medlemsstaten för annan verksamhet än tillhandahållande av referensvärden.

5. Personuppgifter som rör det goda anseendet hos en ansökande referensvärdesadministratörs ledningsorgan och anställda som ansvarar för övervakningsfunktionen, eller hos medlemmar som utför övervakningsfunktionen i de fall där en separat kommitté utför övervakningsfunktionen, ska bevaras av ansökande referensvärdesadministratörer och behöriga myndigheter så länge som det är nödvändigt för att bedöma den ursprungliga ansökan och sörja för löpande tillsyn, beroende på vad som är tillämpligt, dock i högst fem år efter det att personen har upphört att utföra sin uppgift.

Artikel1a¶Formatet för ansökan

Införd genom förordning (EU) 2026/264.

Den ansökan som avses i artikel 1 ska lämnas in elektroniskt, om inte annat anges i tillämplig nationell lagstiftning. Det elektroniska inlämnandet ska garantera informationens fullständighet, tillförlitlighet och sekretess under överföringen. Varje inlämnad handling ska tydligt ange vilket särskilt krav i denna förordning som den avser.

Artikel2¶Uppgifter som ska tillhandahållas för olika typer av referensvärden

1. För alla icke-signifikanta referensvärden som tillhandahålls av den sökande får de uppgifter som krävs enligt punkt 6 i bilaga I eller, om tillämpligt, punkt 6 i bilaga II lämnas i form av en sammanfattning.

2. Enheter som inte står under tillsyn och som tillhandahåller kritiska och signifikanta referensvärden ska lämna de uppgifter som anges i bilaga I.

3. Enheter som omfattas av tillsyn och som enbart tillhandahåller icke-kritiska referensvärden ska lämna de uppgifter som anges i första kolumnen i bilaga II.

4. En sökande som enbart tillhandahåller icke-signifikanta referensvärden ska lämna de uppgifter som anges i andra kolumnen i bilaga II.

5. Utan att det påverkar tillämpningen av punkterna 1–4 ska en sökande som enbart tillhandahåller referensvärden baserade på reglerade uppgifter inte lämna de uppgifter som anges i punkterna 5 c, 6 a iii och 6 a iv i bilaga I och bilaga II.

6. En sökande som enbart tillhandahåller referensräntor ska lämna de uppgifter som anges i bilagorna till denna förordning och ange hur de särskilda kraven i bilaga I till förordning (EU) 2016/1011 tillämpas, om kraven i bilaga I till förordning (EU) 2016/1011 gäller utöver, eller som ersättning för, kraven i avdelning II i förordning (EU) 2016/1011, i enlighet med artikel 18 i den förordningen.

7. En sökande som enbart tillhandahåller råvaruindex ska lämna de uppgifter som anges i bilaga I till denna förordning om sökanden är en enhet som inte står under tillsyn eller om sökanden tillhandahåller ett kritiskt referensvärde. Om sökanden är en enhet under tillsyn och om inget av de referensvärden som tillhandahålls är ett kritiskt referensvärde ska sökanden lämna de uppgifter som anges i första kolumnen i bilaga II. Sökanden ska ange hur kraven i bilaga II till förordning (EU) 2016/1011 tillämpas för alla råvaruindex som omfattas av bilaga II i stället för avdelning II i förordning (EU) 2016/1011, i enlighet med artikel 19 i förordning (EU) 2016/1011.

Artikel3¶Särskilda uppgifter om riktlinjer och rutiner

1. Information om riktlinjer och rutiner som ges i en ansökan ska omfatta eller åtföljas av följande:

a) Uppgift om den person eller de personer som ansvarar för godkännande och upprätthållande av riktlinjer och rutiner.

b) Beskrivning av hur det kontrolleras att riktlinjer och rutiner följs och uppgift om personer som ansvarar för kontrollen.

c) Beskrivning av de åtgärder som ska vidtas om riktlinjer och rutiner inte följs.

2. En sökande som ingår i en grupp uppfyller kraven i punkt 1 genom att lämna in gruppens riktlinjer och rutiner om de hänför sig till tillhandahållandet av referensvärden.

Artikel4¶Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Den ska tillämpas från och med den 25 januari 2019.

BILAGA I

1. ALLMÄN INFORMATION

a) Den sökandes fullständiga namn och identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod), om tillgängligt.

b) Adress till kontor i unionen.

c) Rättslig status.

d) Eventuell webbplats.

e) Kontaktperson(er) för ansökan:

i) Namn.

ii) Befattning.

iii) Adress.

iv) E-postadress.

v) Telefonnummer.

f) Om den sökande är en enhet under tillsyn: uppgift om nuvarande auktorisation, inklusive de verksamheter som enheten är auktoriserad för, och den relevanta behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten.

g) En beskrivning av den sökandes verksamhet i unionen, både den som omfattas av finansiell tillsyn och den som inte gör det, som är relevant för tillhandahållandet av referensvärden, tillsammans med en beskrivning av var dessa verksamheter bedrivs.

h) Bolagsordning, stadgar eller annan motsvarande handling.

i) Om sökanden ingår i en grupp: gruppens struktur tillsammans med en ägartablå som visar kopplingarna mellan moderföretag och dotterföretag och anger företagen och dotterföretagen i tablån med fullständigt namn, rättslig status och adress till säte och huvudkontor.

j) En egen försäkran om gott anseende, om tillämpligt, tillsammans med uppgifter om följande:

i) Disciplinförfaranden som gäller sökanden som inletts med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel eller bedrägerier (om de inte är avskrivna).

ii) Avslag på en ansökan om auktorisation eller registrering av en finansmyndighet.

iii) Indragning av auktorisation eller registrering av en finansmyndighet.

iv) Betungande beslut i civilrättsliga förfaranden som inletts med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel eller bedrägeri.

k) Antal referensvärden som tillhandahålls.

2. ORGANISATIONSSTRUKTUR OCH STYRNING

a) Den interna organisationsstruktur, vad gäller styrelse, ledningsgrupper, övervakningsfunktionen och alla andra interna organ som utövar betydande ledningsfunktioner i samband med tillhandahållandet av ett referensvärde, som avses i artikel 4.1 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1350, inbegripet följande:

i) Mandat eller en sammanfattning av dessa.

ii) Gällande koder för bolagsstyrning eller liknande bestämmelser.

b) En beskrivning av förfarandena för att säkerställa att administratörens medarbetare och andra fysiska personer vilkas tjänster står till dennes förfogande eller under dennes kontroll och som är direkt involverade i tillhandahållandet av ett referensvärde, har nödvändiga färdigheter, kunskaper och erfarenheter för sina arbetsuppgifter och uppfyller kraven i artikel 4.7 b–e i förordning (EU) 2016/1011.

c) Antalet medarbetare (visstids- och tillsvidareanställda) per funktion, som är direkt eller indirekt involverade i tillhandahållandet av ett referensvärde.

d) Meritförteckning, inklusive anställningshistorik med relevanta datum, tidigare innehavda befattningar och en beskrivning av innehavda funktioner, för var och en av följande medarbetare:

i) Medlemmar i ledningsorganet.

ii) Medarbetare som ansvarar för övervakningsfunktionen, eller medlemmar som utför övervakningsfunktionen där en separat kommitté utför övervakningsfunktionen.

iii) Medarbetare som ansvarar för funktioner inom kontrollstrukturen i enlighet med artikel 6.3 i förordning (EU) 2016/1011 och den interna funktion som avses i artikel 7.2 i den förordningen.

e) För varje medlem i sökandens ledningsorgan, samt för medarbetare som ansvarar för övervakningsfunktionen eller medlemmar som utför övervakningsfunktionen där en separat kommitté utför övervakningsfunktionen, ska följande lämnas in:

i) Bevis från den berörda personens ursprungsland på att det inte finns något som inträffat nyligen i belastningsregistret, som rör penningtvätt, finansiering av terrorism, tillhandahållande av finansiella eller datarelaterade tjänster, bedrägeri eller förskingring, såvida de berörda nationella myndigheterna inte utfärdar något sådant bevis, i vilket fall en egen försäkran ska lämnas in.

ii) En egen försäkran om huruvida den berörda personen omfattas av någon av följande kategorier:

1) Har dömts för något brott, såvida inte ett bevis på avsaknad av noteringar i belastningsregistret som avses i led i är tillgängligt.

2) Har varit föremål för eller har underrättats om något disciplinförfarande med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel eller bedrägeri, som inletts av ett tillsynsorgan eller haft straffrättslig karaktär.

3) Har befunnits ansvarig inom ramen för civilrättsliga förfaranden som inletts med anledning av tillhandahållandet av finansiella tjänster, tjänstefel, bedrägeri eller ledningen av en juridisk person.

4) Har vägrats rätten att utöva verksamhet som kräver registrering eller auktorisation av ett tillsynsorgan eller har utretts eller fått rätten tillfälligt upphävd av ett tillsynsorgan.

5) Har olämpligförklarats som företagsledare eller har entledigats från anställning eller annan befattning på ett företag till följd av påstått tjänstefel eller försummelse.

3. INTRESSEKONFLIKTER

a) En beskrivning av riktlinjer och rutiner för följande:

i) Hur faktiska och potentiella intressekonflikter har blivit eller kommer att bli upptäckta, registrerade, hanterade, minskade, förebyggda eller avhjälpta med hänsyn till krav som fastställs i artikel 4.6 i förordning (EU) 2016/1011.

ii) Särskilda omständigheter som gäller för den sökande eller för ett särskilt referensvärde som tillhandahålls av sökanden, där det är störst risk för intressekonflikter, bland annat följande:

1) Om expertutlåtanden eller skönsmässiga bedömningar används i processen för fastställande av referensvärdet.

2) Om den sökande är inom samma grupp som en användare av ett referensvärde.

3) Om den sökande är en deltagare i den marknad eller ekonomiska verklighet som referensvärdet är avsett att mäta.

iii) Hur tillhandahållandet av referensvärden hålls operativt åtskilt från de delar av sökandens övriga verksamhet som kan ge upphov till en faktisk eller potentiell intressekonflikt, enligt artikel 4.2 i förordning (EU) 2016/1011, såvida inte sökanden har valt att inte tillämpa det kravet för sina signifikanta referensvärden i enlighet med vad som föreskrivs i artikel 25 i den förordningen.

b) För ett referensvärde eller en familj av referensvärden: en förteckning över alla väsentliga faktiska eller potentiella intressekonflikter som upptäckts, tillsammans med tillhörande åtgärder för att minska intressekonflikterna.

c) Ersättningspolicyns struktur, med uppgift om vilka kriterier som används för att fastställa ersättningen till personer som är direkt eller indirekt involverade i tillhandahållandet av referensvärden.

4. STRUKTUR FÖR INTERN KONTROLL, ÖVERVAKNINGSFUNKTION OCH ANSVARSSKYLDIGHET

a) En beskrivning av riktlinjer och rutiner för att övervaka verksamheten i samband med tillhandahållande av ett referensvärde eller en familj av referensvärden, inklusive avseende följande:

i) Sammansättning, roll och arbetsgång för övervakningsfunktionen, som avses i artikel 5 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1637, inklusive förfaranden för utnämning, ersättning eller avskedande av personer inom övervakningsfunktionen.

ii) Sammansättning, roll och arbetsgång för kontrollstrukturen, som avses i artikel 6 i förordning (EU) 2016/1011, inklusive förfaranden för utnämning, ersättning eller avskedande av personer med ansvar för den strukturen.

iii) Ramverket för ansvarsskyldighet, som avses i artikel 7 i förordning (EU) 2016/1011.

iv) Kraven avseende dokumentation, som avses i artikel 8 i förordning (EU) 2016/1011.

v) Systemet för hantering av klagomål, som avses i artikel 9 i förordning (EU) 2016/1011.

b) En beskrivning av förfarandena för intern rapportering om överträdelser av förordning (EU) 2016/1011 som begås av chefer, anställda och alla andra fysiska personer vilkas tjänster står till sökandens förfogande eller under sökandens kontroll, som avses i artikel 14 i den förordningen och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1351.

5. BESKRIVNING AV REFERENSVÄRDEN SOM OMFATTAS ELLER FAMILJER AV REFERENSVÄRDEN SOM OMFATTAS

a) En beskrivning av referensvärdet eller familjen av referensvärden som tillhandahålls eller som det med avseende på EU-referensvärden för anpassning till Parisavtalet, EU-referensvärden för klimatomställning och råvaruindex som omfattas av bilaga II till förordning (EU) 2016/1011 är känt att den sökande avser att tillhandahålla och vilken typ som referensvärdet tillhör, inklusive en uppskattning av användningen av referensvärdena direkt eller indirekt inom en kombination av referensvärden som referens för finansiella instrument eller finansiella avtal eller för att mäta investeringsresultat, enligt sökandens bästa förmåga och med beaktande av bestämmelserna i förordning (EU) 2016/1011 och kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/66, tillsammans med en angivelse av de uppgiftskällor som använts för att fastställa typen av referensvärde.

b) En beskrivning av den underliggande marknad eller den ekonomiska verklighet som referensvärdet eller familjen av referensvärden avser att mäta, tillsammans med en angivelse av de uppgiftskällor som använts för denna beskrivning.

c) En beskrivning av rapportörerna till ett referensvärde eller en familj av referensvärden, tillsammans med följande uppgifter:

i) Den uppförandekod som avses i artikel 15 i förordning (EU) 2016/1011.

ii) För kritiska referensvärden: rapportörernas namn och adress.

d) Information om åtgärder för att hantera korrigeringar av fastställda eller offentliggjorda referensvärden eller familjer av referensvärden.

e) Information om det förfarande som administratören ska följa i händelse av ändringar eller upphörande av ett referensvärde eller en familj av referensvärden, som avses i artikel 28.1 i förordning (EU) 2016/1011.

f) En förteckning över alla referensvärden som tillhandahålls av den sökande och som redan används i unionen och, i tillämpliga fall, ISIN-koder.

g) En sådan referensvärdesdeklaration för varje referensvärde eller, i förekommande fall, för varje familj av referensvärden, som avses i artikel 27 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1643.

h) För signifikanta referensvärden: skälet till att administratören tillämpar något av de undantag som anges i artikel 25.1 i förordning (EU) 2016/1011.

Vid tillämpning av led h ska uppgifterna i den mån det är möjligt lämnas på grundval av det format som fastställs i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1348.

6. DATAUNDERLAG OCH METOD

a) För varje referensvärde eller familj av referensvärden som omfattas: en beskrivning av riktlinjer och rutiner för att uppfylla kraven för dataunderlag som fastställs i artikel 11 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1638.

b) För varje referensvärde eller familj av referensvärden som omfattas, följande information med avseende på metod:

i) Handlingar som styrker att den metod som används för att fastställa ett referensvärde uppfyller de krav som fastställs i artikel 12 i förordning (EU) 2016/1011 och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1352.

ii) Handlingar som styrker att administratören utvecklar, hanterar och administrerar referensvärdet och beräkningsmetoden på ett transparent sätt i enlighet med artikel 13 i förordning (EU) 2016/1011, och som specificeras ytterligare i kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1641.

7. UTKONTRAKTERING

Om någon verksamhet som utgör en del av arbetsgången för att tillhandahålla ett referensvärde eller en familj av referensvärden som omfattas av förordning (EU) 2016/1011 utkontrakteras: en beskrivning av riktlinjer, rutiner och berörda arrangemang för utkontraktering, inbegripet servicenivåavtal, för att säkerställa efterlevnad av artikel 10 i förordning (EU) 2016/1011.

BILAGA II

A betyder ”anges” (tillämpligt).

N/A betyder ”ej tillämpligt”.

1 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1350 av den 6 maj 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar kraven för att säkerställa att en administratörs styrningsarrangemang är tillräckligt stabila (EUT L 291, 13.8.2021, s. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).

2 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1637 av den 13 juli 2018 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för övervakningsfunktionens förfaranden och särdrag (EUT L 274, 5.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).

3 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1351 av den 6 maj 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar egenskaperna hos systemen och kontrollerna för identifiering och rapportering av allt agerande som kan utgöra manipulation eller försök till manipulation av ett referensvärde (EUT L 291, 13.8.2021, s. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).

4 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/66 av den 29 september 2017 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 med närmare angivelse av hur det nominella beloppet för finansiella instrument utom derivat, det nominella beloppet för derivat och fondandelsvärdet för investeringsfonder ska bedömas (EUT L 12, 17.1.2018, s. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).

5 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1643 av den 13 juli 2018 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som ytterligare specificerar innehållet i, och fall då uppdateringar krävs av den referensvärdesdeklaration som administratören av ett referensvärde ska offentliggöra (EUT L 274, 5.11.2018, s. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).

6 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1348 av den 6 maj 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar kriterierna enligt vilka behöriga myndigheter får kräva ändringar av försäkran om efterlevnad avseende icke-signifikanta referensvärden (EUT L 291, 13.8.2021, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1348/oj).

7 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1638 av den 13 juli 2018 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 med avseende på tekniska tillsynsstandarder som ytterligare specificerar hur dataunderlagets lämplighet och verifierbarhet ska säkerställas, samt de interna övervaknings- och verifieringsförfaranden som en administratör av ett kritiskt eller signifikant referensvärde ska säkerställa har inrättats av en rapportör när dataunderlaget rapporteras från en front office-funktion (EUT L 274, 5.11.2018, s. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1638/oj).

8 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/1352 av den 6 maj 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar villkoren för att säkerställa att metoden för fastställande av referensvärden uppfyller kvalitetskraven (EUT L 291, 13.8.2021, s. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).

9 Kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/1641 av den 13 juli 2018 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som ytterligare specificerar den information som ska tillhandahållas av administratörer av kritiska eller signifikanta referensvärden om metoden för att fastställa referensvärdet, den interna granskningen och godkännandet av metoden samt om förfaranden för att göra väsentliga ändringar av metoden (EUT L 274, 5.11.2018, s. 21, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1641/oj).

10 Om enheten inte redan står under tillsyn av samma behöriga myndighet för annan verksamhet än tillhandahållande av referensvärden.

11 Sökanden kan välja att inte lämna information enligt punkt 3 a iii i bilaga I med avseende på ett signifikant referensvärde som tillhandahålls.