Fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag,
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012, särskilt artikel 11.3, och
(1) Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1624 fastställer ett förfarande och inför en minimiuppsättning mallar för hur kreditinstitut och värdepappersföretag ska förse resolutionsmyndigheter med information för upprättande och genomförande av resolutionsplaner för institut. Sedan den förordningen antogs har resolutionsmyndigheterna skaffat sig erfarenhet av resolutionsplanering, och direktiv 2014/59/EU har ändrats. För att beakta den erfarenheten och de nya bestämmelserna i det direktivet, måste minimiuppsättningen mallar för insamling av information i resolutionsplaneringssyfte uppdateras.
(2) I genomförandeförordning (EU) 2018/1624 fastställs ett förfarande och en minimiuppsättning mallar för överföring av information till resolutionsmyndigheterna, vars syfte är att göra det möjligt för dem att samla in informationen på ett enhetligt sätt över hela unionen och underlätta informationsutbytet mellan relevanta myndigheter. I praktiken har det dock visat sig att en enhetlig informationsinsamling endast delvis har kunnat uppnås. Den genomförandeförordningen måste därför ses över i syfte att främja en harmonisering av rapporteringsskyldigheterna i hela unionen på grundval av en reviderad uppsättning mallar som på ett bättre och mer konsekvent sätt beaktar resolutionsmyndigheternas behov. Detta bör inte hindra resolutionsmyndigheterna från att samla in ytterligare information som de anser vara nödvändig för att upprätta och genomföra resolutionsplaner eller för att fastställa förenklade informationsskyldigheter i enlighet med artikel 4 i direktiv 2014/59/EU.
(3) För att säkerställa att koncernresolutionsplanerna omfattar den berörda koncernen på ett effektivt sätt, bör de rapporteringsskyldigheter som åläggs moderföretag inom unionen inte begränsas till enbart resolutionsenheter, utan även gälla andra relevanta juridiska personer. Vad som är relevant bör dock tydligt avgränsas, så att enheter som inte är relevanta för koncernen eller som inte är systemviktiga inte heller behöver rapportera. Därför bör tröskelvärden fastställas för att identifiera de juridiska personer inom koncernen som bör omfattas av krav på resolutionsrapportering. Genom Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2024/1174 ändrades dessutom direktiv 2014/59/EU, bland annat genom att en definition av avvecklingsenhet infördes. För att ta hänsyn till denna nya definition är det nödvändigt att skilja mellan kraven på resolutionsrapportering för avvecklingsenheter, resolutionsenheter och enheter som tillhör resolutionsgrupper. Framför allt bör rapporteringsskyldigheterna specificeras med hänsyn tagen till om de berörda enheterna är fristående enheter eller tillhör koncerner, och om dessa enheter eller koncerner har identifierats, eller omfattar enheter som har identifierats, som avvecklingsenheter. Rapporteringsskyldigheterna bör fastställas på individuell nivå, undergruppsnivå eller gruppnivå och säkerställa proportionalitet, inte äventyra en effektiv resolutionsplanering, befria enheter från parallella datainsamlingar från olika myndigheter och avlägsna datapunkter som överlappar med tillsynsrapporteringen. Detta bör uppnås genom att tillämpa en metod där antalet mallar anpassas till typen av rapporterande enhet. Särskild uppmärksamhet bör också ägnas resolutionsgrupper som består av kreditinstitut som är permanent underställda ett centralt organ och själva det centrala organet, för att säkerställa att resolutionsrapporteringen omfattar alla kreditinstitut som permanent är underställda resolutionsgruppens centrala organ, själva det centrala organet samt deras respektive dotterföretag, på individuell nivå, undergruppsnivå och gruppnivå.
(4) Rapporteringskraven för resolutionsändamål respektive tillsynsändamål kan behöva skilja sig åt, om det krävs för att säkerställa en effektiv resolutionsplanering med bibehållen proportionalitet och för att resolutionsmyndigheterna ska kunna utföra sina uppgifter på grundval av adekvata och trovärdiga uppgifter. I detta sammanhang måste det säkerställas att resolutionsrapporteringen inte hindras av undantag från tillämpningen av tillsynskrav eller av att resolutionsgrupper inte omfattas av konsolideringskrav.
(5) För att säkerställa att resolutionsplanerna baseras på en minimiuppsättning data av konsekvent hög kvalitet och precision bör en gemensam datapunktsmodell antas, vilket är praxis vid tillsynsrapportering. Den gemensamma datapunktsmodellen bör bestå av en strukturerad representation av uppgiftsposterna och identifiera alla relevanta affärsbegrepp i syfte att uppnå en enhetlig rapportering för resolutionsplanering, samt innehålla alla relevanta specifikationer som behövs för att vidareutveckla enhetliga it-lösningar för rapportering.
(6) Gemensamma valideringsregler bör tillämpas för att garantera att de uppgiftsposter som instituten rapporterar är av hög kvalitet, samstämmiga och korrekta.
(7) Valideringsregler och datapunktsdefinitioner uppdateras av naturliga skäl regelbundet för att säkerställa att de alltid uppfyller gällande lagstiftningskrav, samt analys- och informationstekniska krav. Den tid som det för närvarande tar att anta och offentliggöra den detaljerade gemensamma datapunktsmodellen och valideringsreglerna innebär dock att det inte är möjligt att verkställa ändringar tillräckligt snabbt och i tillräckligt god tid för att garantera en löpande enhetlig rapportering om resolutionsplaner inom unionen. Därför bör stränga kvalitetskriterier fastställas för den detaljerade gemensamma datapunktsmodell och de detaljerade gemensamma valideringsregler som Europeiska bankmyndigheten (EBA) kommer att publicera elektroniskt på sin webbplats. Detta utesluter inte att EBA på sin webbplats också kan offentliggöra tekniska instruktioner för hur de formulär och mallar som anges i denna förordning ska fyllas i.
(8) I enlighet med artikel 11.2 i direktiv 2014/59/EU ska behöriga myndigheter och resolutionsmyndigheter samarbeta för att minimera överlappande informationskrav. Genom genomförandeförordning (EU) 2018/1624 infördes därför ett samarbetsförfarande för behöriga myndigheter och resolutionsmyndigheter, vilket bör bibehållas så att behöriga myndigheter och resolutionsmyndigheter gemensamt kontrollerar huruvida delar av eller all den begärda informationen redan finns tillgänglig för den behöriga myndigheten. Om den behöriga myndigheten har tillgång till informationen bör myndigheten förmedla den till resolutionsmyndigheten direkt.
(9) Med anledning av de omfattande ändringarna av genomförandeförordning (EU) 2018/1624, samt av rättssäkerhetsskäl och för tydlighets skull, är det lämpligt att anta en ny genomförandeförordning och att upphäva och ersätta genomförandeförordning (EU) 2018/1624.
(10) Denna förordning grundas på de tekniska genomförandestandarder som EBA har lämnat till kommissionen.
(11) EBA har genomfört öppna offentliga samråd om de tekniska genomförandestandarder som den här förordningen grundas på, analyserat potentiella kostnader och fördelar samt begärt råd från den bankintressentgrupp som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel1¶Definition
I denna förordning avses med relevant juridisk person en koncernenhet enligt definitionen i artikel 2.1.31 i direktiv 2014/59/EU som inte är en resolutionsenhet och som är etablerad i unionen och uppfyller något av följande villkor:
a) Den tillhandahåller kritiska funktioner.
b) Dess individuella totala riskvägda exponeringsbelopp beräknat i enlighet med artikel 92.3 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 uppgår till minst 2 % av det konsoliderade totala riskvägda exponeringsbeloppet för moderföretaget inom unionen.
c) Dess individuella totala exponeringsmått, som avses i artikel 429.4 i förordning (EU) nr 575/2013, uppgår till minst 2 % av det konsoliderade totala exponeringsmåttet för moderföretaget inom unionen.
d) Dess individuella rörelseresultat uppgår till minst 2 % av koncernens konsoliderade totala rörelseresultat beräknat för moderföretaget inom unionen.
e) Dess enskilda totala tillgångar överstiger 5 miljarder euro.
f) Den är viktig för den finansiella stabiliteten i minst en medlemsstat.
Vid tillämpning av första stycket led b ska, för en koncern som omfattar mer än en resolutionsenhet, en enhet betraktas som en relevant juridisk person om dess individuella totala riskvägda exponeringsbelopp uppgår till minst 2 % av resolutionsenhetens totala riskvägda exponeringsbelopp på konsoliderad resolutionsgruppnivå.
Vid tillämpning av första stycket led c ska, för en koncern som omfattar mer än en resolutionsenhet, en enhet betraktas som en relevant juridisk person om dess individuella totala exponeringsmått uppgår till minst 2 % av resolutionsenhetens totala exponeringsmått på konsoliderad resolutionsgruppnivå.
Artikel2¶Resolutionsrapportering från institut som inte utgör en del av en koncern som är föremål för gruppbaserad tillsyn enligt artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU
1. Resolutionsenheter som inte utgör en del av en koncern som är föremål för gruppbaserad tillsyn enligt artiklarna 111 och 112 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU ska på individuell nivå till resolutionsmyndigheten överlämna den information som specificeras i alla mallar i bilaga I till denna förordning, med undantag av den information som avses i mallarna Z 01.01, Z 04.00, Z 07.02, Z 07.03 och Z 11.00.
2. Avvecklingsenheter som inte omfattas av förenklade skyldigheter, som inte utgör en del av en koncern som är föremål för gruppbaserad tillsyn enligt artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU och för vilka resolutionsmyndigheten inte har fastställt det krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU i enlighet med artikel 45c.2a andra stycket i det direktivet, ska på individuell nivå till resolutionsmyndigheten lämna den information som specificeras i mallarna Z 01.02, Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 och Z 09.01 i bilaga I till denna förordning.
3. Avvecklingsenheter som inte omfattas av förenklade skyldigheter, som inte utgör en del av en koncern som är föremål för gruppbaserad tillsyn enligt artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU och för vilka resolutionsmyndigheten har fastställt det krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU i enlighet med artikel 45c.2a andra stycket i det direktivet, ska på individuell nivå till resolutionsmyndigheten lämna den information som specificeras i mallarna Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 och Z 09.01 i bilaga I till denna förordning.
Artikel3¶Resolutionsrapportering på koncernnivå – resolutionsgrupper
1. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernivå lämna den information som specificeras i mallarna Z 01.01, Z 01.02 och Z 08.01–Z 09.04 i bilaga I för alla koncernenheter.
2. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå lämna den information om finansiella sammanlänkningar mellan alla koncernenheter som specificeras i mall Z 04.00 i bilaga I.
3. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå lämna den information som specificeras i mall Z 02.00 i bilaga I enligt följande:
a) På individuell nivå för alla resolutionsenheter inom koncernen, inbegripet moderföretaget inom unionen, och för alla relevanta juridiska personer som är institut.
b) På gruppnivå, eller, i tillämpliga fall, på undergruppsnivå, för alla resolutionsenheter inom koncernen, inbegripet moderföretaget inom unionen, och för alla relevanta juridiska personer för vilka resolutionsmyndigheten har fastställt ett sådant krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU på gruppnivå eller undergruppsnivå, oavsett om de enheterna omfattas av del ett avdelning II kapitel 2 i förordning (EU) nr 575/2013.
4. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå lämna den information som specificeras i mall Z 03.01 eller Z 03.02 i bilaga I enligt följande:
a) På individuell nivå, för alla resolutionsenheter inom koncernen, inbegripet moderföretaget inom unionen, och för alla relevanta juridiska personer som är institut för vilka resolutionsmyndigheten har fastställt ett sådant krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU.
b) På gruppnivå eller undergruppsnivå, för alla resolutionsenheter inom koncernen, inbegripet moderföretaget inom unionen, och för alla relevanta juridiska personer som är institut för vilka resolutionsmyndigheten har fastställt ett sådant krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU, oavsett om dessa enheter omfattas av del ett avdelning II kapitel 2 i förordning (EU) nr 575/2013.
5. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå lämna den information som avses i mallarna Z 07.01.1, Z 07.01.2, Z 07.01.3, Z 07.01.4 och Z 07.01.5 i bilaga I på nivån för varje medlemsstat där koncernen är verksam.
6. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå lämna den information som avses i mallarna Z 07.02, Z 07.03 och Z 07.04 i bilaga I om de kritiska funktioner och kärnaffärsområden som tillhandahålls av en koncernenhet.
7. Ett moderföretag inom unionen ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå, på individuell nivå, lämna den information som specificeras i mallarna Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5, Z 07.04 och Z 11.00–Z 17.00 i bilaga I för alla resolutionsenheter inom koncernen, inbegripet moderföretaget inom unionen.
8. Moderföretaget inom unionen ska till resolutionsmyndigheten koncernnivå, på individuell nivå lämna den information som specificeras i mallarna Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 och Z 07.04 i bilaga I för alla relevanta juridiska personer som är institut.
9. Punkt 2, punkt 3 a och punkterna 4, 5 och 6 i denna artikel ska tillämpas utan hinder av eventuella undantag från tillämpningen av tillsynskrav som beviljats i enlighet med artikel 7.1 eller 7.3 i förordning (EU) nr 575/2013 eller artikel 8 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033, eller eventuella undantag från tillämpningen av minimikravet för kapitalbas och kvalificerade skulder som beviljats i enlighet med artikel 45f i direktiv 2014/59/EU.
Artikel4¶Resolutionsrapportering på koncernnivå – grupper som endast omfattar avvecklingsenheter
Ett moderföretag inom unionen i en koncern som endast består av avvecklingsenheter som inte omfattas av förenklade skyldigheter ska till resolutionsmyndigheten på koncernnivå lämna in följande:
a) Den information som anges i mallarna Z 01.01, Z 01.02, Z 07.01.1–Z 07.01.5 och Z 09.01 i bilaga I för alla koncernenheter, mall Z 02.00 på gruppnivå och mall Z 04.00 om de finansiella kopplingarna mellan alla koncernenheter.
b) På individuell nivå, för moderföretaget inom unionen och för varje relevant juridisk person för vilken resolutionsmyndigheten inte har fastställt det krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU i enlighet med artikel 45c.2a andra stycket i det direktivet, den information som specificeras i mallarna Z 02.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 och Z 07.04 i bilaga I till denna förordning.
c) På individuell nivå, för moderföretaget inom unionen och för varje relevant juridisk person för vilken resolutionsmyndigheten har fastställt det krav som avses i artikel 45.1 i direktiv 2014/59/EU i enlighet med artikel 45c.2a andra stycket i det direktivet, den information som specificeras i mallarna Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00, Z 07.01.1–Z 07.01.5 och Z 07.04 i bilaga I till denna förordning.
Artikel5¶Justeringar av resolutionsrapportering på koncernnivå
1. För en koncern vars moderföretag inom unionen är en avvecklingsenhet och omfattar resolutionsenheter ska moderföretaget inom unionen lämna in följande:
a) För koncernenheter som tillhör resolutionsgrupper ska den information som avses i artikel 3 lämnas in.
b) För avvecklingsenheter som inte omfattas av förenklade skyldigheter och som inte ingår i en resolutionsgrupp ska den information som avses i artikel 4 lämnas in.
2. För en resolutionsgrupp som avses i artikel 2.1.83b b i direktiv 2014/59/EU ska den information som avses i artikel 3 i denna förordning lämnas in av minst en av koncernens resolutionsenheter. Den informationen ska omfatta alla kreditinstitut som är permanent underställda det centrala organet i den resolutionsgruppen, själva det centrala organet och deras respektive dotterföretag, på individuell nivå, undergruppsnivå och gruppnivå, beroende på vad som är lämpligt.
Artikel6¶Frekvens, referensdatum och rapportöverföringsdatum
1. Instituten, eller, om det gäller koncerner, moderföretagen inom unionen, ska lämna in den information som avses i artiklarna 2–5 enligt följande:
a) Senast den 31 mars varje år med avseende på den sista dagen i föregående kalenderår för mallarna Z 01.01, Z 01.02, Z 02.00, Z 03.01, Z 03.02, Z 04.00, Z 05.01, Z 05.02, Z 06.00 och Z 11.00–Z 17.00.
b) Senast den 30 april varje år med avseende på den sista dagen i föregående kalenderår för mallarna Z 07.01.1–Z 07.04, Z 08.01–Z 08.05 och Z 09.01–Z 09.04.
Om den 31 mars inte infaller på en bankdag ska informationen, vid tillämpning av första stycket punkt a, lämnas påföljande bankdag.
Om den 30 april inte infaller på en bankdag ska informationen, vid tillämpning av första stycket punkt b, lämnas påföljande bankdag.
2. Resolutionsmyndigheterna ska ange om informationen ska lämnas direkt till resolutionsmyndigheten eller om den i förekommande fall ska lämnas till den behöriga myndigheten i stället.
3. Instituten eller, när det gäller koncerner, moderföretag inom unionen, får lämna in oreviderade uppgifter. Om de reviderade uppgifterna avviker från inlämnade oreviderade uppgifter, ska de ändrade reviderade uppgifterna lämnas in utan onödigt dröjsmål.
4. Vid tillämpning av punkt 3 är oreviderade uppgifter sådana som inte har blivit föremål för ett uttalande från en extern revisor, medan reviderade uppgifter är uppgifter som har granskats av en extern revisor som har lämnat en revisionsberättelse.
5. Rättelser av inlämnade rapporter ska lämnas in utan onödigt dröjsmål.
Artikel7¶Format för datautbyte och åtföljande information
1. Instituten eller, när det gäller koncerner, moderföretagen inom unionen, ska lämna in den information som avses i artiklarna 2–5 i enlighet med mallarna i bilaga I i de format för datautbyte och representation som resolutionsmyndigheterna har specificerat, med iakttagande av de datapunktsdefinitioner som ingår i den gemensamma datapunktsmodell som avses i bilaga II och de valideringsregler som avses i bilaga III.
2. Utöver den skyldighet som avses i punkt 1 ska instituten eller, när det gäller koncerner, moderföretagen inom unionen, säkerställa följande:
a) Numeriska värden ska anges enligt följande:
i) Datapunkter av uppgiftstypen ”monetär” ska anges med en minsta noggrannhet motsvarande tiotusen enheter.
ii) Datapunkter av uppgiftstypen ”procentandel” ska anges per enhet med en minsta noggrannhet motsvarande fyra decimaler.
iii) Datapunkter av uppgiftstypen ”heltal” ska anges utan decimaler och med en noggrannhet motsvarande enheter.
b) Institut och försäkringsföretag ska identifieras enbart genom sin identifieringskod för juridiska personer.
c) Juridiska personer och motparter som inte är institut eller försäkringsföretag ska identifieras genom sin identifieringskod för juridiska personer, om en sådan är tillgänglig.
d) Information som inte begärs eller inte är tillämplig ska inte lämnas in.
3. De uppgifter som lämnas in av institut, eller, när det gäller koncerner, moderföretag inom unionen, ska åtföljas av följande information:
a) Referensdatum.
b) Rapporteringsvaluta.
c) Redovisningsstandard.
d) Den rapporterande enhetens identifieringskod för juridisk person.
e) Tillämpningsnivå enligt artiklarna 2, 3 och 4.
Artikel8¶Tillhandahållande av ytterligare information för enskilda resolutionsplaner och koncernresolutionsplaner
1. Resolutionsmyndigheten eller resolutionsmyndigheten på koncernnivå ska begära ytterligare information eller information i ett nytt format från det berörda institutet eller moderföretaget inom unionen om något av följande är tillämpligt:
a) Resolutionsmyndigheten eller resolutionsmyndigheten på koncernnivå anser att informationen inte omfattas av någon mall i bilaga I och är nödvändig för att upprätta och genomföra resolutionsplaner.
b) Resolutionsmyndigheten eller resolutionsmyndigheten på koncernnivå anser att den behöver ytterligare information från enheter som omfattas av förenklade skyldigheter för att kunna upprätta och genomföra resolutionsplaner.
c) Det format i vilket den behöriga myndigheten lämnar informationen enligt artikel 9.2 är inte lämpligt för att upprätta eller genomföra resolutionsplaner.
2. För den begäran som avses i punkt 1 ska resolutionsmyndigheten
a) ange vilken ytterligare information som ska tillhandahållas,
b) fastställa en lämplig tidsfrist inom vilken institutet eller, när det gäller koncerner, moderföretaget inom unionen ska lämna informationen till resolutionsmyndigheten, med hänsyn tagen till den begärda informationens omfattning och komplexitet,
c) ange i vilket format institutet eller, när det gäller koncerner, moderföretaget inom unionen ska lämna informationen till resolutionsmyndigheten,
d) ange om informationen ska tillhandahållas på individuell nivå, undergruppsnivå eller gruppnivå och om dess räckvidd är lokal, unionsomfattande eller global,
e) ange exakt mottagare, format för datautbyte och den information som ska åtfölja inlämningen om ytterligare information ska lämnas.
Artikel9¶Samarbete mellan behöriga myndigheter och resolutionsmyndigheter
1. Behöriga myndigheter och resolutionsmyndigheter ska gemensamt kontrollera huruvida den behöriga myndigheten redan har tillgång till delar av eller all den information som ska lämnas in till resolutionsmyndigheten enligt artiklarna 2–5 och artiklarna 7 och 8.
2. Om delar av eller all den information som begärs redan finns hos den behöriga myndigheten ska denna myndighet i god tid lämna den till resolutionsmyndigheten.
3. Vid tillämpning av punkt 2 ska resolutionsmyndigheterna underrätta instituten, eller, när det gäller koncerner, moderföretagen inom unionen, om vilken information som ska lämnas in enligt denna förordning. Resolutionsmyndigheterna ska identifiera informationen med hänvisning till mallarna i bilaga I.
Artikel10¶Upphävande
Genomförandeförordning (EU) 2018/1624 ska upphöra att gälla.
Hänvisningar till den upphävda genomförandeförordningen ska anses som hänvisningar till den här förordningen.
Artikel11¶Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
1 EUT L 173, 12.6.2014, s. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj.
2 Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1624 av den 23 oktober 2018 om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag, och om upphävande av kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1066 (EUT L 277, 7.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
3 Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2024/1174 av den 11 april 2024 om ändring av direktiv 2014/59/EU och förordning (EU) nr 806/2014 vad gäller vissa aspekter av minimikravet för kapitalbas och kvalificerade skulder ( EUT L, 2024/1174, 22.4.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2024/1174/oj).
4 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
5 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (EUT L 176, 27.6.2013, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/575/oj).
6 Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiven 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).
7 Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 (EUT L 314, 5.12.2019, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2033/oj).
BILAGA I
| Mall | Mallbeskrivning | Förkortning |
|---|---|---|
| Organisationsstruktur | ||
| Z 01.01 | Juridiska personer | ORG 1 |
| Z 01.02 | Ägarstruktur | ORG 2 |
| Aggregerad skuld | ||
| Z 02.00 | Skuldstruktur | LIAB 1 |
| Z 03.01 | Kapitalbaskrav – kreditinstitut | LIAB 2 |
| Z 03.02 | Kapitalbaskrav – värdepappersföretag | LIAB 3 |
| Z 04.00 | Finansiell sammanlänkning inom koncernen | LIAB 4 |
| Z 05.01 | Större motparter (skulder) | LIAB 5 |
| Z 05.02 | Större motparter (utanför balansräkningen) | LIAB 6 |
| Z 06.00 | Insättningsgaranti | LIAB 7 |
| Kritisk funktion | ||
| Z 07.01 | Kriticitetsbedömning av ekonomiska funktioner | FUNC 1 |
| Z 07.02 | Kartläggning av ekonomiska funktioner enligt juridisk person | FUNC 2 |
| Z 07.03 | Kartläggning av kärnaffärsområden enligt juridisk person | FUNC 3 |
| Z 07.04 | Kartläggning av ekonomiska funktioner enligt kärnaffärsområden | FUNC 4 |
| Relevanta tjänster | ||
| Z 08.01 | Relevanta tjänster | SERV 1 |
| Z 08.02 | Relevanta tjänster – kartläggning enligt operativa tillgångar | SERV 2 |
| Z 08.03 | Relevanta tjänster – kartläggning enligt roller | SERV 3 |
| Z 08.04 | Kritiska tjänster – kartläggning enligt kritiska funktioner | SERV 4 |
| Z 08.05 | Samhällsviktiga tjänster – kartläggning enligt centrala affärsområden | SERV 5 |
| Finansmarknadsinfrastruktur | ||
| Z 09.01 | FMI-tjänster - leverantörer och användare | FMI 1 |
| Z 09.02 | FMI-tjänster – kartläggning enligt kritiska och samhällsviktiga FMI:er | FMI 2 |
| Z 09.03 | FMI-tjänster – nyckeltal | FMI 3 |
| Z 09.04 | FMI-tjänster – centrala motparter – alternativ leverantör | FMI 4 |
| Specifika skulder | ||
| Z 11.00 | Skulder inom koncernen, utom derivat | LIAB G 1 |
| Z 12.00 | Värdepapper (inkl. kärnprimärkapital, primärkapitaltillskott och supplementärkapitalinstrument, inte koncerninterna) | LIAB G 2 |
| Z 13.00 | Alla insättningar (inte koncerninterna) | LIAB G 3 |
| Z 14.00 | Övriga finansiella skulder (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) | LIAB G 4 |
| Z 15.00 | Derivat | LIAB G 5 |
| Z 16.00 | Finansieringstransaktioner med säkerhet, inte koncerninterna | LIAB G 6 |
| Z 17.00 | Övriga icke-finansiella skulder (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) | LIAB G 7 |
Z 01.01 - Juridiska personer (ORG 1)
| Enhet | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhetens namn | Kod | Typ av kod | Typ av enhet | Land | LEI-kod för ingångspunkten i resolutionsgruppen | Artikel 7 CRR-undantag | Artikel 8 CRR-undantag | Artikel 9 CRR beaktad | Artikel 10 CRR-undantag | Summa tillgångar | Totalt riskexponeringsbelopp | Totalt exponeringsmått | Totalt rörelseresultat | Redovisningsstandard | Bidrag till konsoliderat totalt riskvägt exponeringsbelopp | Bidrag till konsoliderat totalt exponeringsmått | Bidrag till konsoliderat rörelseresultat | Relevant juridisk person |
| 0010 | 0020 | 0025 | 0040 | 0050 | 0055 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0150 | 0160 | 0170 | 0210 | 0260 | 0270 | 0280 | 0320 |
Z 01.02 - Ägarstruktur (ORG 2)
| Investerare | Investeringsobjekt | Ägande | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Namn | Kod | Typ av kod | Namn | Kod | Typ av kod | Internationell filial | Aktiekapital | Rösträtt i enheten |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 |
Z 02.00 - Skuldstruktur (LIAB 1)
| Motpart | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Hushåll | Icke-finansiella företag (SMF) | Icke-finansiella företag (icke-SMF) | Kreditinstitut | Andra finansiella företag | |||||||||
| Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | varav försäkringsföretag och pensionsfonder | |||
| Utestående belopp | Redovisat värde | ||||||||||||
| Rad | Post | 0010 | 0011 | 0020 | 0021 | 0030 | 0031 | 0040 | 0041 | 0050 | 0051 | 0055 | 0056 |
| 0100 | SKULDER EXKLUDERADE FRÅN SKULDNEDSKRIVNING | ||||||||||||
| 0110 | Garanterade insättningar | ||||||||||||
| 0120 | Skulder med säkerhet - garanterad del | ||||||||||||
| 0130 | Kundrelaterade skulder, om dessa skyddas vid insolvens | ||||||||||||
| 0140 | Förvaltningsskulder, om dessa skyddas vid insolvens | ||||||||||||
| 0150 | Institutionella skulder < 7 dagar | ||||||||||||
| 0161 | Skulder till system (-operatörer) och centrala motparter < 7 dagar | ||||||||||||
| 0170 | Skulder till anställda | ||||||||||||
| 0180 | Skulder som är kritiska för den dagliga driften | ||||||||||||
| 0190 | Skulder till skatte- och socialförsäkringsmyndigheter, om prioriterade | ||||||||||||
| 0200 | Skulder till insättningsgarantisystem | ||||||||||||
| 0210 | Skulder till andra enheter i resolutionsgruppen | ||||||||||||
| 0300 | SKULDER SOM INTE ÄR EXKLUDERADE FRÅN SKULDNEDSKRIVNING | ||||||||||||
| 0310 | Insättningar, inte garanterade men prioriterade | ||||||||||||
| 0311 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0312 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0313 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0314 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0320 | Insättningar, inte garanterade och inte prioriterade | ||||||||||||
| 0321 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0322 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0323 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0324 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0330 | Skulder på balansräkningen som kan hänföras till derivat | ||||||||||||
| 0331 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av avtalsenliga nettningsmängder, efter marknadsprisjustering, före kvittning av säkerhet | ||||||||||||
| 0332 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av avtalsenliga nettningsmängder, efter marknadsprisjustering, efter kvittning av säkerhet | ||||||||||||
| 0333 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av avtalsenliga nettningsmängder, efter marknadsprisjustering, efter kvittning av säkerhet, inräknat förväntat avräkningsbelopp | ||||||||||||
| 0334 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av tillsynsregler för nettning | ||||||||||||
| 0340 | Icke-garanterade skulder med säkerhet | ||||||||||||
| 0341 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0342 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0343 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0344 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0350 | Strukturerade produkter | ||||||||||||
| 0351 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0352 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0353 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0354 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0360 | Seniora skulder utan säkerhet | ||||||||||||
| 0361 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0362 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0363 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0364 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0365 | Icke-prioriterade seniora skulder | ||||||||||||
| 0366 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0367 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0368 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0369 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0370 | Efterställda skulder (inte erkända som kapitalbas) | ||||||||||||
| 0371 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0372 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0373 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0374 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0380 | Övriga MREL-kvalificerade skulder | ||||||||||||
| 0381 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0382 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0390 | Icke-finansiella skulder | ||||||||||||
| 0400 | Skulder, restposter | ||||||||||||
| 0500 | KAPITALBAS | ||||||||||||
| 0510 | Kärnprimärkapital | ||||||||||||
| 0511 | varav: kapitalinstrument/aktiekapital | ||||||||||||
| 0512 | varav: instrument som är likställda med stamaktier | ||||||||||||
| 0520 | Övrigt primärkapital | ||||||||||||
| 0521 | varav: (delar av) efterställda skulder erkända som kapitalbas | ||||||||||||
| 0530 | Supplementärkapital | ||||||||||||
| 0531 | varav: (delar av) efterställda skulder erkända som kapitalbas | ||||||||||||
| 0600 | SUMMA SKULDER & KAPITALBAS INKLUSIVE DERIVATSKULDER | ||||||||||||
| 0800 | SUMMA EGET KAPITAL | ||||||||||||
| Motpart | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Nationella regeringar & centralbanker | Oidentifierade, listade på en handelsplats | Oidentifierade, ej listade på en handelsplats | TOTALT | varav: inom koncernen | varav: skulder som regleras av lagstiftning i ett tredjeland, inte koncerninterna | ||||||||
| Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | Utestående belopp | Redovisat värde | ||
| Rad | Post | 0060 | 0061 | 0070 | 0071 | 0080 | 0081 | 0090 | 0091 | 0100 | 0101 | 0110 | 0111 |
| 0100 | SKULDER EXKLUDERADE FRÅN SKULDNEDSKRIVNING | ||||||||||||
| 0110 | Garanterade insättningar | ||||||||||||
| 0120 | Skulder med säkerhet - garanterad del | ||||||||||||
| 0130 | Kundrelaterade skulder, om dessa skyddas vid insolvens | ||||||||||||
| 0140 | Förvaltningsskulder, om dessa skyddas vid insolvens | ||||||||||||
| 0150 | Institutionella skulder < 7 dagar | ||||||||||||
| 0161 | Skulder till system (-operatörer) och centrala motparter < 7 dagar | ||||||||||||
| 0170 | Skulder till anställda | ||||||||||||
| 0180 | Skulder som är kritiska för den dagliga driften | ||||||||||||
| 0190 | Skulder till skatte- och socialförsäkringsmyndigheter, om prioriterade | ||||||||||||
| 0200 | Skulder till insättningsgarantisystem | ||||||||||||
| 0210 | Skulder till andra enheter i resolutionsgruppen | ||||||||||||
| 0300 | SKULDER SOM INTE ÄR EXKLUDERADE FRÅN SKULDNEDSKRIVNING | ||||||||||||
| 0310 | Insättningar, inte garanterade men prioriterade | ||||||||||||
| 0311 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0312 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0313 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0314 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0320 | Insättningar, inte garanterade och inte prioriterade | ||||||||||||
| 0321 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0322 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0323 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0324 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0330 | Skulder på balansräkningen som kan hänföras till derivat | ||||||||||||
| 0331 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av avtalsenliga nettningsmängder, efter marknadsprisjustering, före kvittning av säkerhet | ||||||||||||
| 0332 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av avtalsenliga nettningsmängder, efter marknadsprisjustering, efter kvittning av säkerhet | ||||||||||||
| 0333 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av avtalsenliga nettningsmängder, efter marknadsprisjustering, efter kvittning av säkerhet, inräknat förväntat avräkningsbelopp | ||||||||||||
| 0334 | Sammanlagd nettoskuldposition med beaktande av tillsynsregler för nettning | ||||||||||||
| 0340 | Icke-garanterade skulder med säkerhet | ||||||||||||
| 0341 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0342 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0343 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0344 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0350 | Strukturerade produkter | ||||||||||||
| 0351 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0352 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0353 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0354 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0360 | Seniora skulder utan säkerhet | ||||||||||||
| 0361 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0362 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0363 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0364 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0365 | Icke-prioriterade seniora skulder | ||||||||||||
| 0366 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0367 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0368 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0369 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0370 | Efterställda skulder (inte erkända som kapitalbas) | ||||||||||||
| 0371 | varav: återstående löptid <= 1 månad | ||||||||||||
| 0372 | varav: återstående löptid > 1 månad < 1 år | ||||||||||||
| 0373 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0374 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0380 | Övriga MREL-kvalificerade skulder | ||||||||||||
| 0381 | varav: återstående löptid >= 1 år och < 2 år | ||||||||||||
| 0382 | varav: återstående löptid >= 2 år | ||||||||||||
| 0390 | Icke-finansiella skulder | ||||||||||||
| 0400 | Skulder, restposter | ||||||||||||
| 0500 | KAPITALBAS | ||||||||||||
| 0510 | Kärnprimärkapital | ||||||||||||
| 0511 | varav: kapitalinstrument/aktiekapital | ||||||||||||
| 0512 | varav: instrument som är likställda med stamaktier | ||||||||||||
| 0520 | Övrigt primärkapital | ||||||||||||
| 0521 | varav: (delar av) efterställda skulder erkända som kapitalbas | ||||||||||||
| 0530 | Supplementärkapital | ||||||||||||
| 0531 | varav: (delar av) efterställda skulder erkända som kapitalbas | ||||||||||||
| 0600 | SUMMA SKULDER & KAPITALBAS INKLUSIVE DERIVATSKULDER | ||||||||||||
| 0800 | SUMMA EGET KAPITAL | ||||||||||||
Z 03.01 - Kapitalbaskrav – kreditinstitut (LIAB 2)
| Summa eller procentandel | ||
|---|---|---|
| 0010 | ||
| 0100 | Totalt riskexponeringsbelopp | |
| 0120 | Totalt exponeringsmått | |
| 0210 | Startkapital | |
| 0220 | Bruttosoliditetskrav | |
| 0300 | Total ÖUP-kapitalkravsrelation (TSCR) | |
| 0400 | Kombinerade buffertkrav | |
| 0410 | Kapitalkonserveringsbuffert | |
| 0420 | Konserveringsbuffert på grund av makrotillsynsrisker eller systemrisker identifierade på medlemsstatsnivå | |
| 0430 | Institutspecifik kontracyklisk kapitalbuffert | |
| 0440 | Systemriskbuffert | |
| 0450 | Buffert för globalt systemviktiga institut | |
| 0460 | Buffert för övriga systemviktiga institut | |
| 0500 | Samlad kapitalkravsrelation (OCR) |
Z 03.02 - Kapitalbaskrav – värdepappersföretag (LIAB 3)
| Belopp | ||
|---|---|---|
| 0010 | ||
| 0100 | Totalt kapitalbaskrav | |
| 0110 | Kapitalbaskrav | |
| 0120 | Krav på ytterligare kapitalbas | |
| 0130 | Riktlinje för ytterligare kapitalbas |
Z 04.00 - Finansiell sammanlänkning inom koncernen (LIAB 4)
| Utfärdare eller garanterad enhet | Kreditgivare, innehavare eller garantigivare | Finansiell sammanlänkning | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhetens namn | Kod | Typ av kod | Enhetens namn | Kod | Typ av kod | Utestående belopp | |||
| Typ | varav utfärdat enligt lagstiftning i tredjeland | varav MREL-kvalificerat | |||||||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 |
Z 05.01 – Större motparter (skulder) (LIAB 5)
| Motpart | Typ | Belopp | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhetens namn | Kod | Typ av kod | Koncern eller enskild | Land | Sektor | ||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
Z 05.02 - Större motparter (utanför balansräkningen) (LIAB 6)
| Motpart | Typ | Belopp | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhetens namn | Kod | Typ av kod | Koncern eller enskild | Land | Sektor | ||
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 |
Z 06.00 - Insättningsgaranti (LIAB 7)
| Juridisk person | Medlemskap i insättningsgarantisystem | Institutionellt skyddssystem | Ytterligare skydd enligt avtalsreglerad plan | ||
|---|---|---|---|---|---|
| Enhetens namn | Kod | Insättningsgarantisystem (DGS) | Summa garanterade insättningar | ||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 07.01 - Kriticitetsbedömning av ekonomiska funktioner (FUNC 1)
| Land: | Blad per land plus (sub)region |
| Ekonomiska funktioner | Kvantitativa uppgifter | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Beskrivning av ekonomisk funktion | Marknadsandel | Totalt | Antal kunder | Totalt | Gränsöverskridande värde | ||||
| Kontoinnehavens värde | varav oförsäkrat | varav återkommande | Antal konton | varav återkommande | |||||||
| Rad | 0010 | 0020 | 0030 | 0035 | 0036 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | ||
| 1 | Insättningar | ||||||||||
| 0010 | 1,1 | Hushåll | |||||||||
| 0020 | 1,2 | Icke-finansiella företag - SMF | |||||||||
| 0030 | 1,3 | Icke-finansiella företag - icke-SMF | |||||||||
| 0040 | 1,4 | Offentlig sektor | |||||||||
| 0050 | 1,5 | Övriga sektorer/motparter (1) | |||||||||
| 0060 | 1,6 | Övriga sektorer/motparter (2) | |||||||||
| 0070 | 1,7 | Övriga sektorer/motparter (2) | |||||||||
| Ekonomiska funktioner | Analys av verkningar och utbytbarhet | Kapacitet för onboarding | Kriticitetsbedömning | Koncernens synpunkter | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Natur och räckvidd | Relevans | Marknadsstruktur | Timing | Utbytesmöjlighet | Antal konton | ||||||||
| Storleksindikator 1 (baserad på värden) | Storleksindikator 2 (baserad på antal) | Gränsöverskridande indikator | Marknadsandel | Marknadskoncentration | Förväntad timing av utbyte | Rättsliga hinder för marknadsinträde eller expansion | Operationella krav | Antal ansökningar från nya kunder under 1 arbetsdag (antal konton) | Verkningar på marknaden | Utbytbarhet | Kritisk funktion | ||||
| Rad | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0145 | 150 | 0160 | 0170 | 0180 | ||
| 1 | Insättningar | ||||||||||||||
| 0010 | 1,1 | Hushåll | |||||||||||||
| 0020 | 1,2 | Icke-finansiella företag - SMF | |||||||||||||
| 0030 | 1,3 | Icke-finansiella företag - icke-SMF | |||||||||||||
| 0040 | 1,4 | Offentlig sektor | |||||||||||||
| 0050 | 1,5 | Övriga sektorer/motparter (1) | |||||||||||||
| 0060 | 1,6 | Övriga sektorer/motparter (2) | |||||||||||||
| 0070 | 1,7 | Övriga sektorer/motparter (2) | |||||||||||||
Z 07.01 - Kriticitetsbedömning av ekonomiska funktioner (FUNC 1)
| Land: | Blad per land plus (sub)region |
| Ekonomiska funktioner | Kvantitativa uppgifter | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Beskrivning av ekonomisk funktion | Marknadsandel | Utestående värde | Antal kunder | Utestående värde – gränsöverskridande värde | |
| Rad | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0060 | ||
| 2 | Utlåning | ||||||
| 0080 | 2,1 | Hushåll - bostadslån | |||||
| 0090 | 2,2 | Hushåll - övriga lån | |||||
| 0100 | 2,3 | Icke-finansiella företag - SMF | |||||
| 0110 | 2,4 | Icke-finansiella företag - icke-SMF | |||||
| 0120 | 2,5 | Offentlig sektor | |||||
| 0130 | 2,6 | Övriga sektorer/motparter (1) | |||||
| 0140 | 2,7 | Övriga sektorer/motparter (2) | |||||
| 0150 | 2,8 | Övriga sektorer/motparter (3) | |||||
| Ekonomiska funktioner | Analys av verkningar och utbytbarhet | Kriticitetsbedömning | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Natur och räckvidd | Relevans | Marknadsstruktur | Timing | Utbytesmöjlighet | Koncernens synpunkter | |||||||
| Storleksindikator 1 (baserad på värden) | Storleksindikator 2 (baserad på antal) | Gränsöverskridande indikator | Marknadsandel | Marknadskoncentration | Förväntad timing av utbyte | Rättsliga hinder för marknadsinträde eller expansion | Operationella krav | Verkningar på marknaden | Utbytbarhet | Kritisk funktion | ||||
| Rad | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | ||
| 2 | Utlåning | |||||||||||||
| 0080 | 2,1 | Hushåll - bostadslån | ||||||||||||
| 0090 | 2,2 | Hushåll - övriga lån | ||||||||||||
| 0100 | 2,3 | Icke-finansiella företag - SMF | ||||||||||||
| 0110 | 2,4 | Icke-finansiella företag - icke-SMF | ||||||||||||
| 0120 | 2,5 | Offentlig sektor | ||||||||||||
| 0130 | 2,6 | Övriga sektorer/motparter (1) | ||||||||||||
| 0140 | 2,7 | Övriga sektorer/motparter (2) | ||||||||||||
| 0150 | 2,8 | Övriga sektorer/motparter (3) | ||||||||||||
Z 07.01 - Kriticitetsbedömning av ekonomiska funktioner (FUNC 1)
| Land: | Blad per land plus (sub)region |
| Ekonomiska funktioner | Kvantitativa uppgifter | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Beskrivning av ekonomisk funktion | Marknadsandel | Transaktionsvärde | Transaktionsvärde, varav återkommande | Värdet av öppna positioner | Värdet av tillgångar under förvaring | Gränsöverskridande verksamhet | Antal transaktioner | Antal kunder | |||
| Transaktionsvärde | Värdet av öppna positioner | Värdet av tillgångar under förvaring | |||||||||||
| Rad | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | ||
| 3 | Betal-, kontant-, avvecklings-, clearing- och depåtjänster | ||||||||||||
| 0160 | 3,1 | Betaltjänster till MFI:er | |||||||||||
| 0170 | 3,2 | Betaltjänster till icke-MFI:er | |||||||||||
| 0172 | 3.2.1 | 1) Hushåll | |||||||||||
| 0174 | 3.2.2 | 2) Icke-finansiella företag - SMF | |||||||||||
| 0176 | 3.2.3 | 3) Icke-finansiella företag - icke-SMF | |||||||||||
| 0180 | 3,3 | Kontanttjänster | |||||||||||
| 0190 | 3,4 | Värdepappersavvecklingstjänster | |||||||||||
| 0200 | 3,5 | CCP-clearingtjänster | |||||||||||
| 0210 | 3,6 | Depåtjänster | |||||||||||
| 0220 | 3,7 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (1) | |||||||||||
| 0230 | 3,8 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (2) | |||||||||||
| 0240 | 3,9 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (3) | |||||||||||
| Ekonomiska funktioner | Analys av verkningar och utbytbarhet | Kapacitet för onboarding | Kriticitetsbedömning | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Natur och räckvidd | Relevans | Marknadsstruktur | Timing | Utbytesmöjlighet | Antal konton | Koncernens synpunkter | ||||||||
| Storleksindikator 1 (baserad på värden) | Storleksindikator 2 (baserad på antal) | Gränsöverskridande indikator | Marknadsandel | Marknadskoncentration | Förväntad timing av utbyte | Rättsliga hinder för marknadsinträde eller expansion | Operationella krav | Antal ansökningar från nya kunder under 1 arbetsdag (antal) | Antal ansökningar från nya kunder under 7 arbetsdagar (antal) | Verkningar på marknaden | Utbytbarhet | Kritisk funktion | ||||
| Rad | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0230 | 0240 | 0250 | 0260 | ||
| 3 | Betal-, kontant-, avvecklings-, clearing- och depåtjänster | |||||||||||||||
| 0160 | 3,1 | Betaltjänster till MFI:er | ||||||||||||||
| 0170 | 3,2 | Betaltjänster till icke-MFI:er | ||||||||||||||
| 0172 | 3.2.1 | 1) Hushåll | ||||||||||||||
| 0174 | 3.2.2 | 2) Icke-finansiella företag - SMF | ||||||||||||||
| 0176 | 3.2.3 | 3) Icke-finansiella företag - icke-SMF | ||||||||||||||
| 0180 | 3,3 | Kontanttjänster | ||||||||||||||
| 0190 | 3,4 | Värdepappersavvecklingstjänster | ||||||||||||||
| 0200 | 3,5 | CCP-clearingtjänster | ||||||||||||||
| 0210 | 3,6 | Depåtjänster | ||||||||||||||
| 0220 | 3,7 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (1) | ||||||||||||||
| 0230 | 3,8 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (2) | ||||||||||||||
| 0240 | 3,9 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (3) | ||||||||||||||
Z 07.01 - Kriticitetsbedömning av ekonomiska funktioner (FUNC 1)
| Land: | Blad per land plus (sub)region |
| Ekonomiska funktioner | Kvantitativa uppgifter | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Beskrivning av ekonomisk funktion | Marknadsandel | Teoretiskt belopp | Redovisat värde | Inkomster från arvoden | Gränsöverskridande värde | Antal motparter | Antal transaktioner | |||
| Teoretiskt belopp | Redovisat värde | Inkomster från arvoden | ||||||||||
| Rad | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | ||
| 4 | Kapitalmarknader | |||||||||||
| 0250 | 4,1 | Derivat som innehas för handel - OTC | ||||||||||
| 0260 | 4,2 | Derivat som innehas för handel - icke-OTC | ||||||||||
| 0270 | 4,3 | Andrahandsmarknader/handel (innehas endast för handel) | ||||||||||
| 0280 | 4,4 | Primära marknader/emissionsgarantier | ||||||||||
| 0290 | 4,5 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (1) | ||||||||||
| 0300 | 4,6 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (2) | ||||||||||
| 0310 | 4,7 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (3) | ||||||||||
| Ekonomiska funktioner | Analys av verkningar och utbytbarhet | Kriticitetsbedömning | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Natur och räckvidd | Relevans | Marknadsstruktur | Timing | Utbytesmöjlighet | Koncernens synpunkter | |||||||
| Storleksindikator 1 (baserad på värden) | Storleksindikator 2 (baserad på antal) | Gränsöverskridande indikator | Marknadsandel | Marknadskoncentration | Förväntad timing av utbyte | Rättsliga hinder för marknadsinträde eller expansion | Operationella krav | Verkningar på marknaden | Utbytbarhet | Kritisk funktion | ||||
| Rad | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0220 | ||
| 4 | Kapitalmarknader | |||||||||||||
| 0250 | 4,1 | Derivat som innehas för handel - OTC | ||||||||||||
| 0260 | 4,2 | Derivat som innehas för handel - icke-OTC | ||||||||||||
| 0270 | 4,3 | Andrahandsmarknader/handel (innehas endast för handel) | ||||||||||||
| 0280 | 4,4 | Primära marknader/emissionsgarantier | ||||||||||||
| 0290 | 4,5 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (1) | ||||||||||||
| 0300 | 4,6 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (2) | ||||||||||||
| 0310 | 4,7 | Övriga tjänster/aktiviteter/funktioner (3) | ||||||||||||
Z 07.01 - Kriticitetsbedömning av ekonomiska funktioner (FUNC 1)
| Land: | Blad per land plus (sub)region |
| Ekonomiska funktioner | Kvantitativa uppgifter | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Beskrivning av ekonomisk funktion | Marknadsandel | Redovisat bruttovärde | Antal motparter | (Omvända) repor | Gränsöverskridande värde | Värde hos kreditinstitut | |
| Rad | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | ||
| 5 | Kapitalmarknadsfinansiering | ||||||||
| 0320 | 5,1 | Upplåning | |||||||
| 0330 | 5,2 | Derivat (tillgångar) | |||||||
| 0340 | 5,3 | Utlåning | |||||||
| 0350 | 5,4 | Derivat (skulder) | |||||||
| 0360 | 5,5 | Övriga produkttyper (1) | |||||||
| 0370 | 5,6 | Övriga produkttyper (2) | |||||||
| 0380 | 5.7 | Övriga produkttyper (3) | |||||||
| Ekonomiska funktioner | Analys av verkningar och utbytbarhet | Kriticitetsbedömning | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ID-nummer | Ekonomisk funktion | Natur och räckvidd | Relevans | Marknadsstruktur | Timing | Utbytesmöjlighet | Koncernens synpunkter | |||||||
| Storleksindikator 1 (baserad på värden) | Storleksindikator 2 (baserad på antal) | Gränsöverskridande indikator | Marknadsandel | Marknadskoncentration | Förväntad timing av utbyte | Rättsliga hinder för marknadsinträde eller expansion | Operationella krav | Verkningar på marknaden | Utbytbarhet | Kritisk funktion | ||||
| Rad | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | ||
| 5 | Kapitalmarknadsfinansiering | |||||||||||||
| 0320 | 5,1 | Upplåning | ||||||||||||
| 0330 | 5,2 | Derivat (tillgångar) | ||||||||||||
| 0340 | 5,3 | Utlåning | ||||||||||||
| 0350 | 5,4 | Derivat (skulder) | ||||||||||||
| 0360 | 5,5 | Övriga produkttyper (1) | ||||||||||||
| 0370 | 5,6 | Övriga produkttyper (2) | ||||||||||||
| 0380 | 5.7 | Övriga produkttyper (3) | ||||||||||||
Z 07.02 - Kartläggning av kritiska funktioner enligt juridisk person (FUNC 2)
| Ekonomisk funktion | Juridisk person | Monetär betydelse | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Land | ID-nummer | Enhetens namn | Kod | Typ av kod | Monetärt belopp |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 |
Z 07.03 -Kartläggning av kärnaffärsområden enligt juridisk person (FUNC 3)
| Kärnaffärsområde | Juridisk person | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| Kärnaffärsområde | Affärsområde-ID | Beskrivning | Enhetens namn | Kod | Typ av kod |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 07.04 - Kartläggning av ekonomiska funktioner enligt kärnaffärsområden (FUNC 4)
| Ekonomiska funktioner | Kärnaffärsområde | ||
|---|---|---|---|
| Land | ID-nummer | Kärnaffärsområde | Affärsområde-ID |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
Z 08.01 - Relevanta tjänster (SERV 1)
| Tjänste-ID | Typ av tjänst | Unik tjänstetitel enligt bankens taxonomi | Tjänstemottagare | Tjänsteleverantör | Kriticitet | Avtals-ID | Tillämplig lag | Resolutionsresiliens | Kritisk tredjepartsleverantör av IKT-tjänster enligt DORA | IKT-tjänst enligt DORA | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhet | Moderföretag | Tillhandahållande av tjänster | |||||||||||||||||
| Namn | Kod | Namn | Kod | Typ av kod | Namn | Kod | Typ av kod | Resolutionsresiliensens karakteristik | Omstruktureringsplan för verksamheten (BRP) | Alternativa riskreducerande åtgärder | |||||||||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 |
Z 08.02 – Relevanta tjänster – kartläggning enligt operativa tillgångar (SERV 2)
| Tjänste-ID | Typ av tjänst | Unik tjänstetitel enligt bankens taxonomi | Tillgångs-ID | Typ av tillgång | Tillgångens namn | Kriticitet | Juridisk typ/avtalstyp | Avtals-ID | Tillämplig lag | Resolutionsresiliensens karakteristik | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Resolutionsresiliensens karakteristik | Omstruktureringsplan för verksamheten (BRP) | Alternativa riskreducerande åtgärder | ||||||||||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 |
Z 08.03 – Relevanta tjänster – kartläggning enligt roller (SERV 3)
| Tjänste-ID | Typ av tjänst | Unik tjänstetitel enligt bankens taxonomi | Roll-ID | Rollnamn | Departement | Kriticitet |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 08.04 – Kritiska tjänster – kartläggning enligt kritiska funktioner (SERV 4)
| Tjänste-ID | Typ av tjänst | Unik tjänstetitel enligt bankens taxonomi | Kritisk funktion | |
|---|---|---|---|---|
| Land | ID-nummer | |||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
Z 08.05 - Samhällsviktiga tjänster – kartläggning enligt centrala affärsområden (SERV 5)
| Tjänste-ID | Typ av tjänst | Unik tjänstetitel enligt bankens taxonomi | Kärnaffärsområde | |
|---|---|---|---|---|
| Namn | ID-nummer | |||
| 0005 | 0010 | 0020 | 0030 | 0040 |
Z 09.01 -FMI-tjänster - leverantörer och användare (FMI 1)
| ID för en kombination av användare, FMI, systemtyp och mellanhand | Användare | Leverantör | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Enhetens namn | Enhetskod | FMI | Mellanhand | ||||||||
| Systemtyp | FMI-namn (ingår i fördefinierad förteckning) | FMI-namn (ingår inte i fördefinierad förteckning) | FMI-kod | FMI-operatör | Typ av deltagande | Mellanhandens namn | Mellanhandens kod | Avtals-ID | |||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 |
| Leverantör | Kommunikation | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Kontrakt och tjänster | Kontaktpunkt vid FMI/mellanhand | ||||||||||||||
| Tillämplig lag | Resolutionsresilient avtal | Valutor som är relevanta för rapporterande enhet | Tjänster som tillhandahålls FMI/mellanhand | Tjänster som tillhandahålls av FMI/mellanhand | Leverantörer av kommunikationstjänster | Andra tjänsteleverantörer som ger tillgång till FMI | |||||||||
| EUR | GBP | USD | CHF | JPY | Övriga valutor | FMI-egen valuta | Swift | Andra leverantörer av kommunikationstjänster – namn | Ytterligare tjänsteleverantörers namn | Ytterligare tjänster | |||||
| 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0200 | 0210 | 0220 | 0230 | 0240 | 0250 | 0260 | 0270 | 0280 |
Z 09.02 – FMI-tjänster – kartläggning enligt kritiska och samhällsviktiga FMI:er (FMI 2)
| ID för en kombination av användare, FMI, systemtyp och mellanhand (FMI-ID) | Kritisk FMI | Samhällsviktig FMI | |||
|---|---|---|---|---|---|
| Land | ID kritisk funktion | ID kärnaffärsområde | |||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 |
Z 09.03 -FMI-tjänster - Nyckeltal (FMI 3)
| ID för en kombination av användare, FMI, systemtyp och mellanhand (FMI-ID) | Segment (endast för centrala motparter) (SEG) | Nyckeltal | ||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bidrag till obeståndsfond | Initial marginalsäkerhet på eget konto | Initial marginalsäkerhet på kundkonton | Värdet av positioner i egna konton | Värdet av positioner i kundkonton | Antal kunder som omfattas av samlingskonton | Antal kunder som omfattas av separerade konton | Antal transaktioner i egna konton | Antal transaktioner i kundkonton | Värdet av transaktioner i egna konton | Värdet av transaktioner i kundkonton | Ackumulerat teoretiskt belopp | Kreditlina | Högsta likviditets- eller säkerhetskrav | Uppskattade ytterligare likviditets- eller säkerhetskrav i en stressituation | ||
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 |
Z 09.04 -FMI-tjänster - centrala motparter - alternativ leverantör (FMI 4)
| ID för en kombination av användare, FMI, systemtyp och mellanhand (endast central motpart) | Produkttyp | Utbytbarhet (ja/nej) | Alternativ leverantör | ID alternativ leverantör |
|---|---|---|---|---|
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 |
Z11.00 – Skulder inom koncernen, utom derivat (LIAB G 1)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z11.00 – Skulder inom koncernen, utom derivat | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Rad | Kolumn | Rangordning vid insolvens | Kontrakts-ID | Motpartens namn | Motpartens ID | Typ av identifierare | Förhållande till motparten | Typ av skuld | |
| 0010 | 0020 | 0021 | 0030 | 0040 | 0045 | 0050 | 0053 | 0055 | 0056 |
| Z11.00 – Skulder inom koncernen, utom derivat | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Tillämplig lag | Kontraktsmässigt erkännande (tredjeland) | Utestående kapitalbelopp | Upplupen ränta | Valuta | Emissionsdag | Tidigaste inlösendag | Laglig inlösendag | Värdet av panträtt, företagsinteckning eller säkerhet | Borgensman, i förekommande fall | Belopp som uppfyller villkoren för MREL-kvalificering | Kvalificerade som kapitalbas | Belopp kvalificerat som kapitalbas |
| 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0150 | 0160 | 0175 | 0180 | 0190 |
Z12.00 - Värdepapper (inkl. kärnprimärkapital, primärkapitaltillskott och supplementärkapitalinstrument, inte koncerninterna) (LIAB-G 2)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z12.00 - Värdepapper (inkl. kärnprimärkapital, primärkapitaltillskott och supplementärkapitalinstrument, inte koncerninterna) (LIAB-G 2) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Rad | Kolumn | Rangordning vid insolvens | ISIN-kod | Typ av instrument | Tillämplig lag | Avtalsenligt erkännande (tredjeland) | Valuta | Utestående kapitalbelopp | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0110 |
| Z12.00 - Värdepapper (inkl. kärnprimärkapital, primärkapitaltillskott och supplementärkapitalinstrument, inte koncerninterna) (LIAB-G 2) | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Upplupen ränta | Typ av kupong | Aktuell kupongränta (%) | Emissionsdag | Tidigaste inlösendag | Laglig inlösendag | Offentliga/privata placeringar | Betalningsombud | Motpartens ID | Typ av identifierare |
| 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0160 | 0170 | 0180 | 0190 | 0210 | 0215 |
| Z12.00 - Värdepapper (inkl. kärnprimärkapital, primärkapitaltillskott och supplementärkapitalinstrument, inte koncerninterna) (LIAB-G 2) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Börser där värdepappren är noterade | Avvecklingssystem | Registerförare | Värde pappers central | Värdet av panträtt, företagsinteckning eller säkerhet | Borgensman | Belopp som uppfyller villkoren för MREL-kvalificering | Kvalificerade som kapitalbas | Belopp kvalificerat som kapitalbas |
| 0220 | 0230 | 0240 | 0250 | 0270 | 0280 | 0305 | 0310 | 0320 |
Z13.00 - Alla insättningar (inte koncerninterna) (LIAB-G 3)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z13.00 - Alla insättningar (inte koncerninterna) (LIAB-G 3) | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Rad | Kolumn | Rangordning vid insolvens | Kontrakts-ID | Motpartens ID | Typ av identifierare | Tillämplig lag | Valuta | Utestående kapitalbelopp | Upplupen ränta | Aktuell räntesats (%) | Värdet av panträtt, företagsinteckning eller säkerhet | Belopp som uppfyller villkoren för MREL-kvalificering | Emissionsdag för inlåning med fast löptid | Tidigaste inlösendag | |
| 0010 | 0020 | 0025 | 0030 | 0035 | 0040 | 0045 | 0050 | 0060 | 0070 | 0080 | 0090 | 0110 | 0115 | 0120 | 0130 |
Z14.00 – Övriga finansiella skulder (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) (LIAB-G 4)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z14.00 – Övriga finansiella skulder (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) (LIAB-G 4) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Rad | Kolumn | Rangordning vid insolvens | Kontrakts-ID | Motpartens namn | Motpartens ID | Typ av identifierare | Tillämplig lag | Typer av finansiella risker | Kontraktsmässigt erkännande (tredjeland) | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | 0065 | 0070 | 0075 | 0080 |
| Z14.00 – Övriga finansiella skulder (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) (LIAB-G 4) | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Utestående kapitalbelopp | Upplupen ränta | Aktuell räntesats (%) | Valuta | Emissionsdag | Tidigaste inlösendag | Laglig inlösendag | Värdet av panträtt, företagsinteckning eller säkerhet | Borgensman | Belopp som uppfyller villkoren för MREL-kvalificering | Kvalificerade som kapitalbas | Belopp kvalificerat som kapitalbas |
| 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 | 0170 | 0180 | 0205 | 0210 | 0220 |
Z15.00 - Derivat (LIAB-G 5)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z15.00 - Derivat (LIAB-G 5) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Kolumn | Rangordning vid insolvens | Ramavtal-ID | Typ av ramavtal | Ansluten till ISDA-protokollet – enhet | Erkännande av anstånd med resolution | Motpartens namn | Motpartens ID | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0061 | 0071 | 0075 | 0080 |
| Z15.00 - Derivat (LIAB-G 5) | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Typ av identifierare | Motpartens land | Transaktion inom koncernen | Tillämplig lag för ramavtal/enskilt avtal | Antal transaktioner som omfattas | Nettomarknadsvärde | Nettovärde av ställda säkerheter | Uppskattat avräkningsbelopp | Uppskattat belopp vid förtida uppsägning |
| 0085 | 0090 | 0095 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 | 0150 |
Z16.00 - Finansieringstransaktioner med säkerhet, inte koncerninterna (LIAB-G 6)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z16.00 - Finansiering med säkerhet, inte koncernintern (LIAB-G 6) | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Kolumn | Rangordning vid insolvens | Ramavtal-ID | Typ av ramavtal | Motpartens namn | Motpartens ID | Typ av identifierare | Motpartens land | Tillämplig lag för ramavtalet/det enskilda avtalet | Antal transaktioner som omfattas | Nettobelopp mottagen finansiering | Nettobelopp ställda säkerheter | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0055 | 0060 | 0065 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 |
Z17.00 – Övriga icke-finansiella skulder (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) (LIAB-G-7)
| Nr | Avstämning med aggregerade uppgifter | Z17.00 – Övriga icke-finansiella (ingår inte i andra flikar, inte koncerninterna) (LIAB-G-7) | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Rad | Kolumn | Rangordning vid insolvens | Kontrakts-ID | Motpartens ID | Typ av identifierare | Tillämplig lag | Typer av icke-finansiella skulder | Utestående belopp | Valuta | Datum för erkännande | Förfallodag | Kvalificerade som kapitalbas | Belopp kvalificerat som kapitalbas | |
| 0010 | 0020 | 0030 | 0040 | 0050 | 0060 | 0065 | 0070 | 0080 | 0090 | 0100 | 0110 | 0120 | 0130 | 0140 |
BILAGA II
Alla uppgiftsposter som anges i bilaga I ska omvandlas till en gemensam datapunktsmodell som utgör grunden till enhetliga it-system för institut och resolutionsmyndigheter.
Den gemensamma datapunktsmodellen ska uppfylla följande kriterier:
a) Ge en strukturerad representation av alla uppgiftsposter som fastställs i bilaga I.
b) Identifiera alla affärsbegrepp som anges i bilaga I.
c) Tillhandahålla en uppgiftsordlista som fastställer tabellbeteckningar, ordinatabeteckningar, axelbeteckningar, domänbeteckningar, dimensionsbeteckningar och medlemsbeteckningar.
d) Tillhandahålla måttstandarder som specificerar datapunkters egenskaper eller belopp.
e) Tillhandahålla datapunktsdefinitioner som uttrycks som en sammansättning av egenskaper som entydigt identifierar det finansiella begreppet.
f) Innehålla alla de relevanta tekniska specifikationer som krävs för att utveckla it-rapporteringslösningar som ger enhetliga resolutionsplaneringsuppgifter.
BILAGA III
De uppgiftsposter som anges i bilaga I ska omfattas av valideringsregler som garanterar uppgifternas kvalitet och samstämmighet. Valideringsreglerna ska uppfylla följande kriterier:
a) Fastställa de logiska sambanden mellan relevanta datapunkter.
b) Innehålla filter och förhandsvillkor som specificerar en uppsättning uppgifter på vilka valideringsregler är tillämpliga.
c) Kontrollera att de rapporterade uppgifterna är samstämmiga.
d) Kontrollera att de rapporterade uppgifterna är korrekta.
e) Ange förvalda värden som ska tillämpas om den berörda informationen inte har rapporterats.