FFFS 2021:15

Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:3) om ägar- och ledningsprövning

Finansinspektionens författningssamling

Utgivare: Chefsjurist Eric Leijonram, Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se

ISSN 1102-7460

1

Föreskrifter

om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna

råd (FFFS 2009:3) om ägar- och ledningsprövning;

beslutade den 22 juni 2021.

Finansinspektionen föreskriver med stöd av 5 kap. 2 § 18 och 20 förordningen

(2004:329) om bank- och finansieringsrörelse, 5 § 19 förordningen (2010:1008) om

betaltjänster, 6 § 11 förordningen (2011:776) om elektroniska pengar, 6 § 1 och 3

förordningen (2014:397) om viss verksamhet med konsumentkrediter och 12 § 1 och

12 förordningen (2016:1033) om verksamhet med bostadskrediter att bilagorna 1 a

och 1 b till Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2009:3) om ägar- och lednings-

prövning ska ha följande lydelse.

_______________

Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juli 2021.

ERIK THEDÉEN

Kristina Wollter

FFFS 2021:15

Utkom från trycket

den 30 juni 2021

FFFS 2021:15

2

Bilaga 1 a

Ansökan ägarprövning – fysisk person

En fysisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att lämna

Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:

1. Om du avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett finansiellt företag och

behöver söka tillstånd för detta.

2. Om du har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker om tillstånd att driva

finansiell verksamhet. Med målbolag avses i denna punkt det företag som ansöker

om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvare avses i punkten den fysiska ägaren

till det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet.

Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex.

Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och

företag som erbjuder kreditupplysningar.

Ansökningsformulär

Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.

Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.

Kontaktuppgifter

Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?

Förnamn:

____________________________________________________

Efternamn:

____________________________________________________

Titel:

____________________________________________________

Adress:

____________________________________________________

Telefonnummer: ____________________________________________________

E-post:

____________________________________________________

Fax:

____________________________________________________

Förvärvarens namn: __________________________________________________

Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?

_________________________________________

Undantag från skyldigheten att lämna viss information

Åberopar du 3 eller 8 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från

skyldigheten att lämna vissa uppgifter?

Ja

Nej

FFFS 2021:15

3

Om du svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.

Om du tidigare lämnat Finansinspektionen identisk information i ett annat ärende

kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

1. Information om förvärvaren

Personuppgifter

1.1 Fyll i personuppgifter enligt nedan.

Om du är folkbokförd i Sverige

Förnamn:

____________________________________________________

Efternamn:

____________________________________________________

Personnummer: ____________________________________________________

Adress:

____________________________________________________

Telefonnummer: ____________________________________________________

Om du inte är folkbokförd i Sverige*

Förnamn:

____________________________________________________

Efternamn:

____________________________________________________

Personnummer eller motsvarande:

___________________________________________________________________

Födelsedatum: ____________________________________________________

Födelseort:

____________________________________________________

Adress:

____________________________________________________

Telefonnummer: ____________________________________________________

Nationalitet:

____________________________________________________

Passnummer:

____________________________________________________

Ev. tidigare nationaliteter: _____________________________________________

Ev. tidigare namn: ___________________________________________________

* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-

handling.

FFFS 2021:15

4

Meritförteckning

1.2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din

utbildning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.

Ekonomiska förhållanden

1.3. Redogör för dina inkomster föregående och innevarande kalenderår (dels hur

stora de är, dels varifrån inkomsterna kommer), och för dina nuvarande tillgångar

och skulder samt borgensåtaganden, ställda garantier och andra åtaganden. Uppge

även om det finns andra faktorer som påverkar din finansiella ställning.

Beskriv ägarkedjan

1.4.

Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.

Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal

rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande

till samtliga rösträtter.

Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag

som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i

ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller

motsvarande utländsk myndighets tillsyn.

Beskriv eventuell grupp

1.5. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller den

konsoliderade situationen enligt artikel 18 i Europaparlamentets och rådets förord-

ning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och om

ändring av förordning (EU) nr 648/2012 eller enligt artikel 7 i Europaparlamentets

och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för

värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr

575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 som eventuellt blir aktuell efter

förvärvet.

Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om

antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i

förhållande till samtliga rösträtter.

Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget.

Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande

utländsk myndighets tillsyn.

Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det

FFFS 2021:15

5

– är ett försäkringsholdingföretag,

– är ett finansiellt holdingföretag,

– är ett blandat finansiellt holdingföretag,

– är ett värdepappersinriktat holdingföretag,

– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,

eller

– inte står under sådan finansiell tillsyn.

Uppdrag i styrelse och ledning

1.6. Ange i vilka företag du är utsedd till styrelsemedlem, verkställande direktör eller

verkställande direktörens ställföreträdare.

Företagets namn

(inklusive organisa-

tionsnummer)

Verksamhetens art Företagets säte

Position i

styrelsen och

befattning

Ägande som innebär kontroll

1.7. Ange i vilka företag du har ett ägande som innebär att du har kontroll. Vad som

anses utgöra kontroll framgår av avsnitt 4.

Företagets namn

(inklusive organisa-

tionsnummer)

Verksamhetens art Företagets säte

Innehav i

procent

Nära anhöriga med ägarandelar

1.8. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i målbolaget, eller i ett annat

företag, som i sin tur innehar ägarandelar i målbolaget.

Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.

Med nära anhörig avses make/maka, registrerad partner, sambo, barn, föräldrar samt

andra närstående som du har gemensamt hushåll med.

FFFS 2021:15

6

Gemensamma intressen

1.9. Beskriv om du har någon form av gemensamt intresse med följande personer,

som kan påverka inflytandet i målbolaget:

– annan aktieägare,

– annan röstberättigad,

– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva

motsvarande inflytande över målbolaget, eller

– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.

Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller

andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.

Intressekonflikter

1.10. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och

redogör för hur dessa ska hanteras.

Förvärvarens anseende

1.11. Har du

a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller

formellt blivit delgiven misstanke om brott

i pågående förundersökning, för

ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?

Ja

Nej

b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk

domstol för annat brott än enligt 1.11 a?

Ja

Nej

FFFS 2021:15

7

c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande

direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte

beviljats ansvarsfrihet?

Ja

Nej

d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt

företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som

styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?

Ja

Nej

1.12. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande

befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över:

a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller

någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör

skatt eller näringsverksamhet?

Ja

Nej

b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller

företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?

Ja

Nej

c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?

Ja

Nej

d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit

utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller

yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?

Ja

Nej

e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?

Ja

Nej

1.13. Om du svarat ja på någon av frågorna under 1.11 och 1.12, redogör för

omständigheterna:

FFFS 2021:15

8

2. Information om förvärvet

2.1. Ange hur stort innehav du avser att förvärva i målbolaget. Antal ägarandelar ska

anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal ägarandelar

före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker från antal

ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.

2.2. Ange beräknad förvärvsdag.

2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av

4.1.1 a.

3. Finansiering av förvärvet

3.1. Ange hur du avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samtliga

finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde och vem

de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som styrker detta.

FFFS 2021:15

9

3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det

gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.

4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet

Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande alternativ:

– när ägandet innebär kontroll1 (4.1),

– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer och när

ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.2).

Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare

information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 nedan.

4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll

En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får

majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över mål-

bolaget om förvärvaren är aktieägare och

– har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets

förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller

– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av

rösterna för samtliga aktier eller andelar.

Affärsplan

Om ditt ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:

1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av

a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,

b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder

samt eventuell omplacering av tillgångar,

c) planerad integration av målbolaget i förvärvarens eventuella koncern, och

d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till mål-

bolaget om det behövs.

1 Jfr 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554).

FFFS 2021:15

10

3. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget.

Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:

a) balans- och resultaträkning,

b) väsentliga nyckeltal, och

c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.

4. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i

målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:

a) sammansättning i styrelse och företagsledning,

b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och

c) utlagd verksamhet (outsourcing).

4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent

eller mer och när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent

Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det

medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om

förvärvet bifogas:

1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt

innehav i målbolaget, och

2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så

fall omständigheterna kring detta).

Upplysningar

Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.

Datum:

………………..

Namnteckning

………………..

Namnförtydligande

FFFS 2021:15

11

Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om

ägarprövning för fysisk person

Följande dokument ska

bifogas till ansökan

Finns bifogad

Om inte bifogad, ange

skäl

Om du inte är folk-

bokförd i Sverige: en

vidimerad kopia av

identitetshandling enligt

avsnitt 1.1.

Meritförteckning, som

anges i avsnitt 1.2.

En beskrivning eller en

skiss över hela ägar-

kedjan, före och efter

förvärvet, enligt avsnitt

1.4.

En beskrivning av den

eventuella grupp, som

anges i avsnitt 1.5.

En dokumentation som

styrker finansieringen

av förvärvet, enligt

avsnitt 3.1.

En affärsplan och

information, som anges

i avsnitt 4.1–4.3.

FFFS 2021:15

12

Bilaga 1 b

Ansökan ägarprövning – juridisk person

En juridisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att

lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:

1. Om den juridiska personen avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett

finansiellt företag och behöver söka tillstånd för detta.

2. Om den juridiska personen har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker

om tillstånd att driva finansiell verksamhet. Med målbolaget avses i denna punkt det

företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvaren avses i

punkten den juridiska ägaren till det företag som ansöker om tillstånd att driva

verksamhet.

Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex.

Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och

företag som erbjuder kreditupplysningar.

Ansökningsformulär

Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.

Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.

Kontaktuppgifter

Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?

Förnamn:

____________________________________________________

Efternamn:

____________________________________________________

Titel:

____________________________________________________

Adress:

____________________________________________________

Telefonnummer: ____________________________________________________

E-post:

____________________________________________________

Fax:

____________________________________________________

Förvärvarens namn: _________________________________________________

Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?

_________________________________________

Undantag från skyldigheten att lämna viss information

Åberopar företaget 3, 7 eller 8 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från

skyldigheten att lämna vissa uppgifter?

Ja

Nej

FFFS 2021:15

13

Om ni svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.

Om företaget tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat

ärende, kan ni hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter som

avses.

1. Information om förvärvaren

Uppgifter om förvärvaren

1.1 Fyll i uppgifter om förvärvaren enligt nedan.

Företagets fullständiga namn: __________________________________________

Organisationsnummer/

registreringsnummer: _________________________________________________

Adress till huvudkontoret: _____________________________________________

Telefonnummer: ____________________________________________________

1.2. Ange förvärvarens verksamhet:

1.3.

Bifoga ett registreringsbevis som är högst två månader gammalt.

Ekonomiska förhållanden

1.4.

Bifoga den senast fastställda årsredovisningen.

FFFS 2021:15

14

1.5. Om möjligt, uppge kreditbetyg samt kreditvärderingsföretag.

Styrelse- och ledningspersoner

1.6. Ange styrelseledamöter, styrelsesuppleanter, verkställande direktör samt dennes

ställföreträdare.

Namn

Personnummer alternativt

födelsedatum

Position i styrelse och

befattning

1.7.

Samtliga personer som anges under 1.6 ska fylla i och skriva under bilaga 1 c.

Beskriv ägarkedjan

1.8. Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.

Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal

rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande

till samtliga rösträtter.

Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag

som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i

ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller

motsvarande utländsk myndighets tillsyn.

Beskriv eventuell grupp

1.9. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller den

konsoliderade situationen enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om

tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033 om

tillsynskrav för värdepappersföretag som eventuellt blir aktuell efter förvärvet.

Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om

antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i

förhållande till samtliga rösträtter.

FFFS 2021:15

15

Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget.

Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande

utländsk myndighets tillsyn.

Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det

– är ett försäkringsholdingföretag,

– är ett finansiellt holdingföretag,

– är ett blandat finansiellt holdingföretag,

– är ett värdepappersinriktat holdingföretag,

– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,

eller

– inte står under sådan finansiell tillsyn.

Gemensamma intressen

1.10. Beskriv om företaget har någon form av gemensamt intresse med följande

personer, som kan påverka inflytandet i målbolaget:

– annan aktieägare,

– annan röstberättigad,

– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva

motsvarande inflytande över målbolaget eller

– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.

Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller

andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.

Intressekonflikter

1.11. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och

redogör för hur dessa ska hanteras.

FFFS 2021:15

16

Förvärvarens anseende

1.12. Har företaget

a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller

någon civilrättslig process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller

näringsverksamhet?

Ja

Nej

b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för ackord, företags-

rekonstruktion eller motsvarande förfarande utomlands?

Ja

Nej

c) fått en sanktion av någon tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?

Ja

Nej

d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit

utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet som

kräver tillstånd, registrering eller liknande?

Ja

Nej

e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?

Ja

Nej

1.13. Om ni svarat ja på någon av frågorna under 1.12, redogör för omständigheterna

kring detta:

FFFS 2021:15

17

2. Information om förvärvet

2.1. Ange hur stort innehav företaget avser att förvärva i målbolaget. Antal ägar-

andelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal

ägarandelar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker

från antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga

rösträtter.

2.2. Ange beräknad förvärvsdag.

2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av

4.1.1 a.

3. Finansiering av förvärvet

3.1. Ange hur företaget avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till

samtliga finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde

och vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som

styrker detta.

FFFS 2021:15

18

3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det

gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.

4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet

Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande tre alternativ:

– när ägandet innebär kontroll1 (4.1),

– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer (4.2), eller

– när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.3).

Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare

information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 eller 4.2

nedan.

4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll

En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får

majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över mål-

bolaget om förvärvaren är aktieägare, och

– har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets förvalt-

nings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller

– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av

rösterna för samtliga aktier eller andelar.

Affärsplan

Om företagets ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:

1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av

a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,

b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder

samt eventuell omplacering av tillgångar,

c) planerad integration av målbolaget i förvärvande företags koncern, och

1 Jfr 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554).

FFFS 2021:15

19

d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till mål-

bolaget om det behövs.

2. En solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast

fastställda siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget

tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en

konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om tillsyns-

krav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033 om tillsyns-

krav för värdepappersföretag.

3. En specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-

tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.

4. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget. Om förvärvet innebär att

målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller

i en konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om

tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033 om

tillsynskrav för värdepappersföretag ska prognoser även lämnas för gruppen.

Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:

a) balans- och resultaträkning,

b) väsentliga nyckeltal, och

c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.

5. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i

målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:

a) sammansättning i styrelse och företagsledning,

b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och

c) utlagd verksamhet (outsourcing).

4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent

eller mer

Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det

medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om

förvärvet bifogas:

1. uppgift om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller

minska sitt innehav i målbolaget,

2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så

fall omständigheterna kring detta),

3. en solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast

fastställda siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget

tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en

konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om

tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033 om

tillsynskrav för värdepappersföretag, och

FFFS 2021:15

20

4. en specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-

tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.

4.3. Uppgifter när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent

Om förvärvet innebär att innehavet uppgår till mindre än 20 procent men fortfarande

är ett kvalificerat innehav ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:

1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt

innehav i målbolaget, och

2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så

fall omständigheterna kring detta).

Upplysningar

Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.

Datum:

………………..

Namnteckning

………………..

Namnförtydligande

FFFS 2021:15

21

Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om

ägarprövning för juridisk person

Följande dokument ska

bifogas till ansökan

Finns bifogad

Om inte bifogad, ange skäl

Ett registreringsbevis som

är högst två månader

gammalt, enligt avsnitt 1.3.

Fastställd årsredovisning

för det senaste räkenskaps-

året, som anges i avsnitt

1.4.

Bilaga 1 c för samtliga

personer, enligt avsnitt 1.6.

En beskrivning eller en

skiss över hela ägarkedjan,

före och efter förvärvet,

som anges i avsnitt 1.8.

En beskrivning av

eventuell grupp enligt

avsnitt 1.9.

En dokumentation som

styrker finansieringen av

förvärvet, som anges i

avsnitt 3.1.

En affärsplan och

information enligt avsnitt

4.1–4.3.