Finansiellt institut

Legaldefinitioner 21

1 kap. 5 § 13 st Lag om bank- och finansieringsrörelse

finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt artikel 4.1.26 i tillsynsförordningen,

Normkedja: EU-direktiv — 2013/36/EU Behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG

1. Artikel 3.1.1 2013/36/EU Behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG definierar ”kreditinstitut” samt 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.1.5, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.8a, 3.1.9a, 3.1.9b, 3.1.9c, 3.1.9d, 3.1.10, 3.1.11, 3.1.12, 3.1.13, 3.1.14, 3.1.15, 3.1.16, 3.1.17, 3.1.18, 3.1.19, 3.1.20, 3.1.21, 3.1.22, 3.1.23, 3.1.24, 3.1.25, 3.1.26, 3.1.27, 3.1.28, 3.1.29a, 3.1.30, 3.1.31, 3.1.32, 3.1.33, 3.1.34, 3.1.35, 3.1.36, 3.1.37, 3.1.38, 3.1.39, 3.1.40, 3.1.41, 3.1.42, 3.1.43, 3.1.44, 3.1.45, 3.1.46, 3.1.47a, 3.1.48, 3.1.49, 3.1.50, 3.1.51, 3.1.52, 3.1.53, 3.1.54, 3.1.55, 3.1.56, 3.1.57, 3.1.58, 3.1.59, 3.1.60, 3.1.61, 3.1.62, 3.1.63, 3.1.64, 3.1.65, 3.1.66, 3.1.67, 3.1.68, 3.1.69, 3.1.70, 34
2. 1 kap. 5 § 13 st Lag om bank- och finansieringsrörelse definierar
3. 1 kap. 5 § 11 st Lag om värdepappersmarknaden definierar
4. 1 a kap. 3 § 1 st 1 p b p Lag om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag nämner samt 1 a kap. 3 § 1 st 4 p, 3 kap. 3 § 1 st 2 p b p
5. 2 kap. 1 § 10 st Lag om resolution definierar
6. 9 § 1 st 19 p Förordning om resolution nämner
7. Förordning om bank- och finansieringsrörelse är tyst
8. 1 kap. 4 § FFFS 2010:7 nämner
9. 1 § FFFS 2011:14 nämner samt 2 §
10. 11 kap. 3 § FFFS 2014:12 nämner

2 kap. 6 § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet

Med finansiellt institut avses en enhet som anges i 7, 8, 9 eller 10 §. Med finansiellt institut avses dock inte en enhet vars verksamhet uteslutande eller så gott som uteslutande består i att direkt eller indirekt äga hela eller delar av det utestående aktieinnehavet i ett eller flera dotterföretag som bedriver handel eller affärsverksamhet som inte utgör verksamhet i ett finansiellt institut eller att tillhandahålla finansiering och tjänster till ett eller flera sådana dotterföretag, eller av finansiering eller hedgingtransaktioner med eller åt närstående enheter som inte är finansiella institut men inte tillhandahållande av finansierings- eller hedgingtjänster till någon enhet som inte är närstående, om den grupp som de närstående enheterna ingår i ägnar sig åt affärsverksamhet som inte utgör verksamhet i ett finansiellt institut.

Normkedja: Lag — Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet

1. 2 kap. 6 § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet definierar samt 2 kap. 6 § 2 st
2. 3 § 1 st Förordning om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet nämner samt 4 § 1 st, 5 § 2 st

2 kap. 6 § 2 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet

Med finansiellt institut avses inte heller i något fall en enhet som är ett treasurycenter enligt definitionen av detta begrepp i relevanta amerikanska författningar i sin lydelse den 8 augusti 2014.

Normkedja: Lag — Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet

1. 2 kap. 6 § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet definierar samt 2 kap. 6 § 2 st
2. 3 § 1 st Förordning om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet nämner samt 4 § 1 st, 5 § 2 st

2 kap. 6 § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton

Med finansiellt institut avses en enhet som anges i 7, 8, 9 och 9 a eller 10 §. Med finansiellt institut avses dock inte en enhet vars verksamhet uteslutande eller så gott som uteslutande består i att direkt eller indirekt äga hela eller delar av det utestående aktieinnehavet i ett eller flera dotterföretag som bedriver handel eller affärsverksamhet som inte utgör verksamhet i ett finansiellt institut eller att tillhandahålla finansiering och tjänster till ett eller flera sådana dotterföretag, eller av finansiering eller hedgingtransaktioner med eller åt närstående enheter som inte är finansiella institut men inte tillhandahållande av finansierings- eller hedgingtjänster till någon enhet som inte är närstående, om den grupp som de närstående enheterna ingår i ägnar sig åt affärsverksamhet som inte utgör verksamhet i ett finansiellt institut.

Normkedja: Lag — Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton

1. 2 kap. 6 § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton definierar samt 2 kap. 9 a § 1 st
2. 2 § 1 st Förordning om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton nämner samt 3 § 1 st, 4 § 2 st, 5 a § 1 st

2 kap. 9 a § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton

Med finansiellt institut avses vid tillämpning av 9 § inte en enhet som inte bedriver eller tidigare har bedrivit någon affärsverksamhet och som investerar kapital i tillgångar i syfte att bedriva näringsverksamhet som inte utgör verksamhet i ett finansiellt institut samt har etablerats inom de senaste 24 månaderna, eller som inte har varit ett finansiellt institut under de senaste fem åren och som håller på att avveckla sina tillgångar eller genomgår en omorganisation i syfte att fortsätta eller återuppta näringsverksamhet som inte utgör verksamhet i ett finansiellt institut. Lag (2025:1386).

Normkedja: Lag — Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton

1. 2 kap. 6 § 1 st Lag om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton definierar samt 2 kap. 9 a § 1 st
2. 2 § 1 st Förordning om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton nämner samt 3 § 1 st, 4 § 2 st, 5 a § 1 st

5 kap. 11 § 1 st Lag om inhämtande av vissa uppgifter på skatteområdet om kryptotillgångar

Med finansiellt institut avses ett finansiellt institut enligt 2 kap. 6 § lagen (2015:911) om identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton.

2 kap. 1 § 10 st Lag om resolution

finansiellt institut: ett företag enligt artikel 4.1.26 i tillsynsförordningen,

Normkedja: EU-direktiv — 2013/36/EU Behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG

1. Artikel 3.1.1 2013/36/EU Behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG definierar ”kreditinstitut” samt 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.1.5, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.8a, 3.1.9a, 3.1.9b, 3.1.9c, 3.1.9d, 3.1.10, 3.1.11, 3.1.12, 3.1.13, 3.1.14, 3.1.15, 3.1.16, 3.1.17, 3.1.18, 3.1.19, 3.1.20, 3.1.21, 3.1.22, 3.1.23, 3.1.24, 3.1.25, 3.1.26, 3.1.27, 3.1.28, 3.1.29a, 3.1.30, 3.1.31, 3.1.32, 3.1.33, 3.1.34, 3.1.35, 3.1.36, 3.1.37, 3.1.38, 3.1.39, 3.1.40, 3.1.41, 3.1.42, 3.1.43, 3.1.44, 3.1.45, 3.1.46, 3.1.47a, 3.1.48, 3.1.49, 3.1.50, 3.1.51, 3.1.52, 3.1.53, 3.1.54, 3.1.55, 3.1.56, 3.1.57, 3.1.58, 3.1.59, 3.1.60, 3.1.61, 3.1.62, 3.1.63, 3.1.64, 3.1.65, 3.1.66, 3.1.67, 3.1.68, 3.1.69, 3.1.70, 34
2. 1 kap. 5 § 13 st Lag om bank- och finansieringsrörelse definierar
3. 1 kap. 5 § 11 st Lag om värdepappersmarknaden definierar
4. 1 a kap. 3 § 1 st 1 p b p Lag om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag nämner samt 1 a kap. 3 § 1 st 4 p, 3 kap. 3 § 1 st 2 p b p
5. 2 kap. 1 § 10 st Lag om resolution definierar
6. 9 § 1 st 19 p Förordning om resolution nämner
7. Förordning om bank- och finansieringsrörelse är tyst
8. 1 kap. 4 § FFFS 2010:7 nämner
9. 1 § FFFS 2011:14 nämner samt 2 §
10. 11 kap. 3 § FFFS 2014:12 nämner

1 kap. Lag om särskild tillsyn över finansiella konglomerat

finansiellt institut: ett företag som inte är ett kreditinstitut, värdepappersbolag, fondbolag, eller AIF- förvaltare eller motsvarande utländskt företag och vars huvudsakliga verksamhet är att

Normkedja: EU-direktiv — 2002/87/EG Extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat

1. Artikel 2.4 2002/87/EG Extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat definierar ”kapitalförvaltningsbolag” samt 2.5, 2.6, 2.17
2. Artikel 2.8 2002/87/EG Extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat nämner samt 6, 22, 23, 28, 29, 30a
3. 1 kap. 3 § 1 st 8 p Lag om kapitaltäckning och stora exponeringar definierar upphävd 2014-08-02
4. 1 kap. 3 § 1 st 6 p Lag om särskild tillsyn över finansiella konglomerat definierar

1 kap. 3 § 1 st 6 p Lag om särskild tillsyn över finansiella konglomerat

finansiellt institut: ett företag som inte är ett kreditinstitut, värdepappersbolag, fondbolag, eller AIF- förvaltare eller motsvarande utländskt företag och vars huvudsakliga verksamhet är att

Normkedja: EU-direktiv — 2002/87/EG Extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat

1. Artikel 2.4 2002/87/EG Extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat definierar ”kapitalförvaltningsbolag” samt 2.5, 2.6, 2.17
2. Artikel 2.8 2002/87/EG Extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat nämner samt 6, 22, 23, 28, 29, 30a
3. 1 kap. 3 § 1 st 8 p Lag om kapitaltäckning och stora exponeringar definierar upphävd 2014-08-02
4. 1 kap. 3 § 1 st 6 p Lag om särskild tillsyn över finansiella konglomerat definierar

1 § 1 st 2 p Lag om viss finansiell verksamhet

finansiellt institut: fysisk eller juridisk person som bedriver finansiell verksamhet, och

1 kap. 5 § 11 st Lag om värdepappersmarknaden

finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt artikel 4.1.14 i värdepappersbolagsförordningen,

Normkedja: EU-direktiv — 2013/36/EU Behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG

1. Artikel 3.1.1 2013/36/EU Behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, om ändring av direktiv 2002/87/EG definierar ”kreditinstitut” samt 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.1.5, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.8a, 3.1.9a, 3.1.9b, 3.1.9c, 3.1.9d, 3.1.10, 3.1.11, 3.1.12, 3.1.13, 3.1.14, 3.1.15, 3.1.16, 3.1.17, 3.1.18, 3.1.19, 3.1.20, 3.1.21, 3.1.22, 3.1.23, 3.1.24, 3.1.25, 3.1.26, 3.1.27, 3.1.28, 3.1.29a, 3.1.30, 3.1.31, 3.1.32, 3.1.33, 3.1.34, 3.1.35, 3.1.36, 3.1.37, 3.1.38, 3.1.39, 3.1.40, 3.1.41, 3.1.42, 3.1.43, 3.1.44, 3.1.45, 3.1.46, 3.1.47a, 3.1.48, 3.1.49, 3.1.50, 3.1.51, 3.1.52, 3.1.53, 3.1.54, 3.1.55, 3.1.56, 3.1.57, 3.1.58, 3.1.59, 3.1.60, 3.1.61, 3.1.62, 3.1.63, 3.1.64, 3.1.65, 3.1.66, 3.1.67, 3.1.68, 3.1.69, 3.1.70, 34
2. 1 kap. 5 § 13 st Lag om bank- och finansieringsrörelse definierar
3. 1 kap. 5 § 11 st Lag om värdepappersmarknaden definierar
4. 1 a kap. 3 § 1 st 1 p b p Lag om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag nämner samt 1 a kap. 3 § 1 st 4 p, 3 kap. 3 § 1 st 2 p b p
5. 2 kap. 1 § 10 st Lag om resolution definierar
6. 9 § 1 st 19 p Förordning om resolution nämner
7. Förordning om bank- och finansieringsrörelse är tyst
8. 1 kap. 4 § FFFS 2010:7 nämner
9. 1 § FFFS 2011:14 nämner samt 2 §
10. 11 kap. 3 § FFFS 2014:12 nämner

(EU) 2019/1153 Fastställande av bestämmelser för att underlätta användning av finansiell information och andra uppgifter för att förebygga, upptäcka, utreda eller lagföra vissa brott

finansiellt institut: finansiellt institut enligt definitionen i artikel 2.6 i förordning (EU) 2024/1624.

Artikel 4.1.14 (EU) 2019/2033 Tillsynskrav för värdepappersföretag

finansiellt institut: ett företag som inte är ett kreditinstitut eller ett värdepappersföretag, och som inte är ett renodlat industriellt holdingföretag, vars huvudsakliga verksamhet består i att förvärva aktier eller andelar eller att bedriva en eller flera av de verksamheter som anges i punkterna 2–12 och 15 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU, inbegripet finansiella holdingföretag, blandade finansiella holdingföretag, värdepappersinriktade holdingföretag, betalningsinstitut i den mening som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/2366 och kapitalförvaltningsbolag, men inte försäkringsholdingföretag eller försäkringsholdingföretag med blandad verksamhet enligt definitionen i artikel 212.1 g i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG.

Artikel 3.1.11 (EU) 2019/2034 Tillsyn av värdepappersföretag

finansiellt institut: finansiellt institut enligt definitionen i artikel 4.1.14 i förordning (EU) 2019/2033.

Normkedja: EU-direktiv — (EU) 2019/2034 Tillsyn av värdepappersföretag

1. Artikel 3.1.3 (EU) 2019/2034 Tillsyn av värdepappersföretag definierar ”filial” samt 3.1.11, 3.1.13, 3.1.16, 3.1.18, 3.1.21, 3.1.25
2. Lag om värdepappersfonder är tyst
3. Förordning om värdepappersfonder är tyst
4. 25 kap. 22 § FFFS 2013:9 nämner

Artikel 2.1.6 (EU) 2024/1624 Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism

(EU) nr 1011/2012 Statistik om värdepappersinnehav (ECB/2012/24)

finansiellt institut: den betydelse som framgår av artikel 4.1.26 i förordning (EU) nr 575/2013.

Artikel 4.1 (EU) nr 1093/2010 Inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG

finansiellt institut: företag som omfattas av reglering och tillsyn enligt någon av de unionsrättsakter som avses i artikel 1.2.

Artikel 4.1.26 (EU) nr 575/2013 Tillsynskrav för kreditinstitut

finansiellt institut: ett institut som uppfyller båda följande villkor:

Artikel 3.1.4 (EU) nr 596/2014 Marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning)

finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt definitionen i artikel 4.1.26 i förordning (EU) nr 575/2013,

Artikel 3.1.15 (EU) nr 806/2014 Fastställande av enhetliga regler och ett enhetligt förfarande för resolution av kreditinstitut och vissa värdepappersföretag inom ramen för en gemensam resolutionsmekanism och en gemensam resolutionsfond

finansiellt institut: ett finansiellt institut enligt definitionen i artikel 4.1.26 i förordning (EU) nr 575/2013.