FFFS 2011:14
Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen
Finansinspektionens författningssamling
Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se
ISSN 1102-7460
1
Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd
om rapportering av ägares kvalificerade innehav och
ägarintressen;
beslutade den 17 mars 2011.
Finansinspektionen föreskriver följande med stöd av 7 kap. 2 § försäkringsrörelse-
förordningen (2011:257), 1 § 23 förordningen (2004:75) om investeringsfonder,
4 §, 15 § förordningen (2007:375) om handel med finansiella instrument, 6 kap. 1 §
60 förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden, 2 § 5 förordningen
(2002:157) om utgivning av elektroniska pengar, 5 kap. 2 § 9 förordningen
(2004:329) om bank och finansieringsrörelse, 12 § 2 förordningen (2004:330) om
inlåningsverksamhet samt 12 § 2 förordningen (2004:331) om anmälningsplikt
avseende viss finansiell verksamhet.
Efter de paragrafindelade föreskrifterna lämnar Finansinspektionen allmänna råd.
Tillämpningsområde
1 § Dessa föreskrifter gäller för
1. bankaktiebolag,
2. medlemsbanker,
3. sparbanker,
4. kreditmarknadsbolag,
5. kreditmarknadsföreningar,
6. värdepappersbolag,
7. fondbolag,
8. försäkringsaktiebolag,
9. försäkringsföreningar,
10. ömsesidiga riksförsäkringsbolag,
11. börser,
12. auktoriserade marknadsplatser,
13. clearingorganisationer,
14. institut för elektroniska pengar,
15. inlåningsföretag, och
16. finansiella institut.1
Uppgifter som ska lämnas till Finansinspektionen
2 § Bankaktiebolag, medlemsbanker, sparbanker, kreditmarknadsbolag, kredit-
marknadsföreningar, värdepappersbolag, fondbolag, försäkringsaktiebolag, försäk-
ringsföreningar, ömsesidiga riksförsäkringsbolag, börser, auktoriserade marknads-
platser, clearingorganisationer och institut för elektroniska pengar, ska i förekom-
mande fall lämna Finansinspektionen allmän registerinformation och uppgifter om
1 Finansiella institut enligt 1 § lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss
finansiell verksamhet.
FFFS 2011:14
Utkom från trycket
den 1 april 2011
FFFS 2011:14
2
kvalificerade innehav, dotterföretag, dotterdotterföretag och andra ägarintressen
enligt bilagan.
Uppgifter om regelansvarig och klagomålsansvarig behöver endast lämnas av insti-
tut som är skyldiga att ha sådana enligt lag, förordning eller föreskrifter.
3 § Uppgifterna ska lämnas årligen, senast den 30 juni, samt så snart registrerade
förhållanden har ändrats.
4 § Svenska finansiella institut som är juridiska personer och inlåningsföretag, ska
i förekommande fall lämna Finansinspektionen uppgifter om ägares kvalificerade
innehav enligt bilagan.
Uppgifterna ska lämnas årligen, senast den 30 juni.
Undantag
5 § Finansinspektionen beslutar om undantag från dessa föreskrifter, om det finns
särskilda skäl.
Allmänna råd
De uppgifter som enligt 2–4 §§ ska lämnas till Finansinspektionen, bör
rapporteras via den tjänst som finns på myndighetens webbplats.
_______________
1. Dessa föreskrifter och allmänna råd träder i kraft den 1 maj 2011, då Finans-
inspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2004:17) om rapportering av
kvalificerat innehav och ägarintressen ska upphöra att gälla.
2. I fråga om försäkringsföreningar som med stöd av 7 § lagen (2010:2044) om
införande av försäkringsrörelselagen (2010:43) får fortsätta att utöva verksamheten
eller är under likvidation, gäller den gamla författningen.
MARTIN ANDERSSON
Louise
Conradi
FFFS 2011:14
3
Bilaga
Rapportering av ägares kvalificerade innehav och
ägarintressen
Allmän registerinformation
Kontaktuppgifter
Ange besöksadress, om annan än postadressen, och om sådan finns webbadress
samt e-postadress.
Regelansvarig
Ange namn, befattning, e-postadress, telefonnummer till de personer som utsetts
till regelansvariga.
Klagomålsansvarig
Ange namn, befattning, e-postadress, telefonnummer till de personer som utsetts
till klagomålsansvariga.
Övriga kontakter
Ange namn, e-postadress, telefonnummer till de personer eller funktioner, som har
ett särskilt ansvar att hantera kontakter mellan Finansinspektionen och institutet.
Ägares kvalificerade innehav
För varje ägare med ett kvalificerat innehav i institutet ska följande uppgifter läm-
nas:
– person- eller organisationsnummer alternativt utländskt identifikationsnummer,
– ägarens innehav uttryckt i procentuella andelar av kapital respektive röstetal,
både direkt och indirekt ägande ska inkluderas, och
– datum då ägaren får ett kvalificerat innehav i institutet.
Om ägaren inte är ett svenskt institut enligt 1 § ska även följande uppgifter lämnas:
– namn eller firma,
– säte där företaget är registrerat; ort och landskod,
– verksamhetskod enligt tabellen nedan, och
– verksamhetsbeskrivning; huvudsaklig inriktning i kortfattad form.
Om institutet lämnar dessa uppgifter genast efter att ha fått kännedom om dem, har
det uppfyllt plikten att anmäla ägare med ett kvalificerat innehav i institutet.
FFFS 2011:14
4
Om institutet årligen bekräftar uppgifterna har det fullgjort skyldigheten att årligen
anmäla ägare med ett kvalificerat innehav i företaget.
Dotterföretag och andra ägarintressen
Varje företag i vilket institutet har ett direkt eller indirekt innehav på 20 procent
eller mer av rösterna eller kapitalet, ska placeras på korrekt nivå i organisations-
strukturen. Institutet ska även lämna följande uppgifter för ett sådant företag:
– svenskt organisationsnummer alternativt utländskt identifikationsnummer,
– ägarandel uttryckt i procentuella andelar av kapital respektive röstetal,
– datum då institutet börjar att direkt eller indirekt inneha 20 procent eller mer av
kapital eller röstetal i företaget,
– datum då institutet upphör att direkt eller indirekt inneha 20 procent eller mer av
kapital eller röstetal i företaget,
– konsolidering i en finansiell företagsgrupp eller försäkringsgrupp, dvs. om
företaget beaktas vid beräkning av gruppbaserat kapital,
– datum när företaget börjat beaktas vid beräkning av gruppbaserat kapital,
– datum när företaget slutat beaktas vid beräkning av gruppbaserat kapital,
– konsolideringsmetod; vilken metod som används när företaget beaktas vid
beräkning av gruppbaserat kapital,
– konsolidering i koncern, dvs. om företaget ingår i koncernredovisningen,
– datum när företaget börjat beaktas vid beräkning av koncernredovisningen, och
– datum när företaget slutat beaktas vid beräkning av koncernredovisningen.
Om företaget inte är ett svenskt institut enligt 1 § ska även följande uppgifter
lämnas:
– firma,
– säte där företaget är registrerat; ort och landskod,
– verksamhetskod enligt tabellen nedan, och
– verksamhetsbeskrivning; huvudsaklig inriktning i kortfattad form.
FFFS 2011:14
5
Tabell
Verksamhetskod och verksamhetsbeskrivning
Kod Verksamhetsbeskrivning
Finansföretag
Ett företag som inte är kreditinstitut,
värdepappersbolag, institut för elektroniska
pengar eller motsvarande utländskt företag
och vars huvudsakliga verksamhet är att
a) förvärva aktier eller andelar, och
b) driva värdepappersrörelse utan att vara
tillståndspliktigt enligt 2 kap. 15 § lagen
(2007:528) om värdepappersmarknaden.
Holdingföretag med
finansiell verksamhet
Enligt definition i 1 kap. 3 § 5 lagen
(2006:1371) om kapitaltäckning och stora
exponeringar.
Holdingföretag med
blandad verksamhet
Enligt definition i 1 kap. 3 § 9 lagen om
kapitaltäckning och stora exponeringar.
Försäkringsholdingföretag
Enligt definition i 1 kap. 12 § 3
försäkringsrörelselagen (2010:2043).
Anknutet företag
Ett svenskt eller utländskt företag vars
huvudsakliga verksamhet består i att
tillhandahålla datatjänster eller driva annan
liknande verksamhet som har samband med
den huvudsakliga verksamheten i ett eller
flera kreditinstitut, värdepappersbolag,
institut för elektroniska pengar eller
motsvarande utländska företag.
Fastighet
Ett svenskt eller utländskt anknutet företag
som äger eller förvaltar fast egendom.
Utländskt institut
Ett utländskt institut motsvarande ett svenskt
institut enligt 1 §.
Övrigt