FFFS 2010:5
Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Finansinspektionens författningssamling
Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se
ISSN 1102-7460
1
Föreskrifter
om ändring i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna
råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt och
finansiering av terrorism;
beslutade den 8 juli 2010.
Finansinspektionen föreskriver med stöd av förordningen (2009:92) om åtgärder
mot penningtvätt och finansiering av terrorism att 1 kap. 2 och 3 §§ Finansinspek-
tionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2009:1) om åtgärder mot penningtvätt
och finansiering av terrorism ska ha följande lydelse.
1 kap.
2 § Föreskrifterna ska tillämpas av
1. fysiska och juridiska personer som driver sådan verksamhet som anges i 1 kap.
2 § 1–7, 17 och 18 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering
av terrorism, samt
2. filialer i Sverige till utländska juridiska personer med huvudkontor i utlandet
som driver sådan verksamhet som avses i 1.
Bestämmelser som gäller för juridiska personers styrelse eller verkställande
direktör, ska tillämpas på motsvarande sätt i fråga om behöriga företrädare i de
associationsformer där styrelse eller verkställande direktör inte förekommer.
3 § I dessa föreskrifter används samma definitioner som i 1 kap. 5 § lagen om
åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Därutöver används följande definitioner:
1. företag: en verksamhetsutövare som anges i 1 kap. 2 § 1–7, 17 och 18 lagen om
åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
2. interna regler: policy- och styrdokument, riktlinjer, instruktioner eller andra
skriftliga dokument genom vilka utfärdaren (styrelse eller verkställande direktör)
styr verksamheten.
3. intern kontroll: en process genom vilken företagets styrelse, verkställande
direktör, ledning och annan personal skaffar sig en rimlig säkerhet för att företagets
mål uppnås på följande områden:
– att företaget har en ändamålsenlig och effektiv organisation och förvaltning av
verksamheten,
– att uppgifter som lämnas till Rikspolisstyrelsen är tillförlitliga, och
– att företaget följer tillämpliga lagar, förordningar och andra regler.
_______________
Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 augusti 2010.
FFFS 2010:5
Utkom från trycket
den 15 juli 2010