FFFS 2020:26

Finansinspektionens författningssamling

Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se

ISSN 1102-7460

1

Föreskrifter

om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS

2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder;

beslutade den 17 november 2020.

Finansinspektionen föreskriver med stöd av 5 §2 och 22 förordningen (2013:587)

om förvaltare av alternativa investeringsfonder att 10 kap. 2 §, 16 kap. 6 § och

rubriken närmast före 16 kap. 6 § Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10)

om förvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha följande lydelse.

10 kap.

2 § En AIF-förvaltare som i sin verksamhet tar emot medel med redovisningsskyl-

dighet enligt 3 kap. 2 a § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investerings-

fonder, ska tillämpa 6 kap. 2–5, 10–13 och 21–23 §§ Finansinspektionens före-

skrifter (FFFS 2017:2) om värdepappersrörelse.

16 kap.

Rapportering av innehav, avgifter och risker för specialfonder

6 § En AIF-förvaltare som förvaltar specialfonder ska, för varje specialfond som

bolaget förvaltar, göra en sammanställning per den sista bankdagen i varje kvartal

över fondens innehav av sådana tillgångar som anges i lagen (2004:46) om värde-

pappersfonder, över fondförmögenheten, övriga tillgångar och skulder som ingår i

fonden samt fondandelsvärdet.

Sammanställningen ska även innehålla information om

1. standardavvikelse,

2. förvaltningsavgift,

3. prestationsbaserad avgift,

4. typ av fond,

5. jämförelseindex,

6. aktiv risk,

7. placering av medel på konto hos kreditinstitut,

8. motpartsexponering för OTC-derivat, och

9. exponering mot företagsgrupp.

FFFS 2020:26

Utkom från trycket

den 23 november 2020

FFFS 2020:26

2

Sammanställningen ska upprättas och lämnas till Finansinspektionen på det sätt som

närmare anges på myndighetens webbplats.

Sammanställningen ska ha kommit in till Finansinspektionen senast den fjortonde

dagen i efterföljande månad eller – för en specialfond som har Finansinspektionens

godkännande enligt 12 kap. 6 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa

investeringsfonder – senast den tjugonde dagen i efterföljande månad.

_______________

Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 januari 2021.

ERIK THEDÉEN

Angelica Thornquist Lavicka