FFFS 2021:13
Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser
Finansinspektionens författningssamling
Utgivare: Chefsjurist Eric Leijonram, Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se
ISSN 1102-7460
1
Föreskrifter
om ändring i Finansinspektionens föreskrifter
(FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser;
beslutade den 22 juni 2021.
Finansinspektionen föreskriver med stöd av 6 kap. 1 § 4 förordningen (2007:572)
om värdepappersmarknaden att bilagorna 1 a och 1 b till Finansinspektionens
föreskrifter (FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser ska ha följande
lydelse.
_______________
Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juli 2021.
ERIK THEDÉEN
Kristina Wollter
FFFS 2021:13
Utkom från trycket
den 30 juni 2021
FFFS 2021:13
2
Bilaga 1 a
Ansökan ägarprövning – fysisk person
En fysisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att lämna
Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:
1. Om du avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett finansiellt företag och
behöver söka tillstånd för detta.
2. Om du har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker om tillstånd att driva
finansiell verksamhet. Med målbolag avses i denna punkt det företag som ansöker
om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvare avses i punkten den fysiska ägaren
till det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet.
Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex.
Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och
företag som erbjuder kreditupplysningar.
Ansökningsformulär
Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.
Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.
Kontaktuppgifter
Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?
Förnamn:
__________________________________________________
Efternamn:
__________________________________________________
Titel:
__________________________________________________
Adress:
__________________________________________________
Telefonnummer: __________________________________________________
E-post:
__________________________________________________
Fax:
__________________________________________________
Förvärvarens namn: _________________________________________________
Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?
_________________________________________
Undantag från skyldigheten att lämna viss information
Åberopar du 2 kap. 2 eller 7 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från
skyldigheten att lämna vissa uppgifter?
Ja
Nej
FFFS 2021:13
3
Om du svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.
Om du tidigare lämnat Finansinspektionen identisk information i ett annat ärende
kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.
1. Information om förvärvaren
Personuppgifter
1.1 Fyll i personuppgifter enligt nedan.
Om du är folkbokförd i Sverige
Förnamn:
____________________________________________________
Efternamn:
____________________________________________________
Personnummer: ____________________________________________________
Adress:
____________________________________________________
Telefonnummer: ____________________________________________________
Om du inte är folkbokförd i Sverige*
Förnamn:
____________________________________________________
Efternamn:
____________________________________________________
Personnummer eller motsvarande:
___________________________________________________________________
Födelsedatum: ____________________________________________________
Födelseort:
____________________________________________________
Adress:
____________________________________________________
Telefonnummer: ____________________________________________________
Nationalitet:
____________________________________________________
Passnummer:
____________________________________________________
Ev. tidigare nationaliteter: _____________________________________________
Ev. tidigare namn: ___________________________________________________
* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-
handling.
FFFS 2021:13
4
Meritförteckning
1.2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbild-
ning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.
Ekonomiska förhållanden
1.3. Redogör för dina inkomster föregående och innevarande kalenderår (dels hur
stora de är, dels varifrån inkomsterna kommer), och för dina nuvarande tillgångar
och skulder samt borgensåtaganden, ställda garantier och andra åtaganden. Uppge
även om det finns andra faktorer som påverkar din finansiella ställning.
Beskriv ägarkedjan
1.4.
Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.
Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal
rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande
till samtliga rösträtter.
Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag
som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i
ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller
motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
Beskriv eventuell grupp
1.5. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller de företag
som eventuellt ingår i en konsoliderad situation enligt artikel 18 i Europa-
parlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om
tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, eller
enligt artikel 7 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den
27 november 2013 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av
förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU)
nr 806/2014 efter förvärvet.
Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om
antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i
förhållande till samtliga rösträtter.
Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget.
Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande
utländsk myndighets tillsyn.
FFFS 2021:13
5
Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det
– är ett försäkringsholdingföretag,
– är ett finansiellt holdingföretag,
– är ett blandat finansiellt holdingföretag,
– är ett värdepappersinriktat holdingföretag,
– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,
eller
– inte står under sådan finansiell tillsyn.
Uppdrag i styrelse och ledning
1.6. Ange i vilka företag du är utsedd till styrelsemedlem, verkställande direktör eller
verkställande direktörens ställföreträdare.
Företagets namn
(inklusive organisa-
tionsnummer)
Verksamhetens art Företagets säte
Position i
styrelsen och
befattning
Ägande som innebär kontroll
1.7. Ange i vilka företag du har ett ägande som innebär att du har kontroll. Vad som
anses utgöra kontroll framgår av avsnitt 4.
Företagets namn
(inklusive organisa-
tionsnummer)
Verksamhetens art Företagets säte
Innehav i
procent
Nära anhöriga med ägarandelar
1.8. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i målbolaget, eller i ett annat
företag, som i sin tur innehar ägarandelar i målbolaget.
Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.
Med nära anhörig avses make/maka, registrerad partner, sambo, barn, föräldrar samt
andra närstående som du har gemensamt hushåll med.
FFFS 2021:13
6
Gemensamma intressen
1.9. Beskriv om du har någon form av gemensamt intresse med följande personer,
som kan påverka inflytandet i målbolaget:
– annan aktieägare,
– annan röstberättigad,
– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva
motsvarande inflytande över målbolaget, eller
– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.
Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller
andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.
Intressekonflikter
1.10. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och
redogör för hur dessa ska hanteras.
Förvärvarens anseende
1.11. Har du
a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller
formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för
ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?
Ja
Nej
b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk
domstol för annat brott än enligt 1.11 a?
Ja
Nej
c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande
direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte
beviljats ansvarsfrihet?
Ja
Nej
FFFS 2021:13
7
d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt
företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som
styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?
Ja
Nej
1.12. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande
befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över:
a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller
någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör
skatt eller näringsverksamhet?
Ja
Nej
b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller
företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?
Ja
Nej
c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?
Ja
Nej
d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit
utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller
yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?
Ja
Nej
e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?
Ja
Nej
1.13. Om du svarat ja på någon av frågorna under 1.11 och 1.12, redogör för
omständigheterna:
FFFS 2021:13
8
2. Information om förvärvet
2.1. Ange hur stort innehav du avser att förvärva i målbolaget. Antal ägarandelar ska
anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal ägarandelar
före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker från antal
ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.
2.2. Ange beräknad förvärvsdag.
2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av
4.1.1 a.
3. Finansiering av förvärvet
3.1. Ange hur du avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samtliga
finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde och vem
de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som styrker detta.
FFFS 2021:13
9
3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det
gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.
4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet
Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande alternativ:
– när ägandet innebär kontroll1 (4.1),
– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer och när
ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.2).
Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare
information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 nedan.
4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll
En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får
majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över
målbolaget om förvärvaren är aktieägare och
– har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets
förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller
– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av
rösterna för samtliga aktier eller andelar.
Affärsplan
Om ditt ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:
1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av
a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,
b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder
samt eventuell omplacering av tillgångar,
c) planerad integration av målbolaget i förvärvarens eventuella koncern, och
d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till mål-
bolaget om det behövs.
FFFS 2021:13
10
3. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget.
Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:
a) balans- och resultaträkning,
b) väsentliga nyckeltal, och
c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.
4. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i
målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:
a) sammansättning i styrelse och företagsledning,
b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och
c) utlagd verksamhet (outsourcing).
4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent
eller mer och när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent
Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det
medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om
förvärvet bifogas:
1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt
innehav i målbolaget, och
2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så
fall omständigheterna kring detta).
Upplysningar
Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.
Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.
Datum:
………………..
Namnteckning
………………..
Namnförtydligande
FFFS 2021:13
11
Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om
ägarprövning för fysisk person
Följande dokument ska
bifogas till ansökan
Finns bifogad
Om inte bifogad, ange
skäl
Om du inte är folkbok-
förd i Sverige: en vidi-
merad kopia av identi-
tetshandling enligt av-
snitt 1.1.
Meritförteckning, som
anges i avsnitt 1.2.
En beskrivning eller en
skiss över hela ägar-
kedjan, före och efter
förvärvet, enligt avsnitt
1.4.
En beskrivning av den
eventuella grupp, som
anges i avsnitt 1.5.
En dokumentation som
styrker finansieringen
av förvärvet, enligt
avsnitt 3.1.
En affärsplan och
information, som anges
i avsnitt 4.1–4.3.
FFFS 2021:13
12
Bilaga 1 b
Ansökan ägarprövning – juridisk person
En juridisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att
lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:
1. Om den juridiska personen avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett
finansiellt företag och behöver söka tillstånd för detta.
2. Om den juridiska personen har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker
om tillstånd att driva finansiell verksamhet. Med målbolaget avses i denna punkt det
företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvaren avses i
punkten den juridiska ägaren till det företag som ansöker om tillstånd att driva
verksamhet.
Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Polis-
myndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som
erbjuder kreditupplysningar.
Ansökningsformulär
Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.
Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.
Kontaktuppgifter
Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?
Förnamn:
__________________________________________________
Efternamn:
__________________________________________________
Titel:
__________________________________________________
Adress:
__________________________________________________
Telefonnummer: __________________________________________________
E-post:
__________________________________________________
Fax:
__________________________________________________
Förvärvarens namn: __________________________________________________
Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?
_________________________________________
Undantag från skyldigheten att lämna viss information
Åberopar företaget 2 kap. 2, 6 eller 7 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas
från skyldigheten att lämna vissa uppgifter?
Ja
Nej
FFFS 2021:13
13
Om ni svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.
Om företaget tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat
ärende, kan ni hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter som
avses.
1. Information om förvärvaren
Uppgifter om förvärvaren
1.1 Fyll i uppgifter om förvärvaren enligt nedan.
Företagets fullständiga namn: __________________________________________
Organisationsnummer/registreringsnummer: _______________________________
Adress till huvudkontoret: _____________________________________________
Telefonnummer: ___________________________________________________
1.2. Ange förvärvarens verksamhet:
1.3.
Bifoga ett registreringsbevis som är högst två månader gammalt.
Ekonomiska förhållanden
1.4.
Bifoga den senast fastställda årsredovisningen.
1.5. Om möjligt, uppge kreditbetyg samt kreditvärderingsföretag.
FFFS 2021:13
14
Styrelse- och ledningspersoner
1.6. Ange styrelseledamöter, styrelsesuppleanter, verkställande direktör samt dennes
ställföreträdare.
Namn
Personnummer alternativt
födelsedatum
Position i styrelse och
befattning
1.7.
Samtliga personer som anges under 1.6 ska fylla i och skriva under bilaga 1 c.
Beskriv ägarkedjan
1.8. Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.
Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal
rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande
till samtliga rösträtter.
Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag
som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i
ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller
motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
Beskriv eventuell grupp
1.9. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller de
företag som eventuellt ingår i en konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning
(EU) nr 575/2013 om tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 i förordning
(EU) 2019/2033 om tillsynskrav för värdepappersföretag efter förvärvet.
Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om
antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i
förhållande till samtliga rösträtter.
FFFS 2021:13
15
Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget.
Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande
utländsk myndighets tillsyn.
Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det
– är ett försäkringsholdingföretag,
– är ett finansiellt holdingföretag,
– är ett blandat finansiellt holdingföretag,
– är ett värdepappersinriktat holdingföretag,
– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,
eller
– inte står under sådan finansiell tillsyn.
Gemensamma intressen
1.10. Beskriv om företaget har någon form av gemensamt intresse med följande
personer, som kan påverka inflytandet i målbolaget:
– annan aktieägare,
– annan röstberättigad,
– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva
motsvarande inflytande över målbolaget eller
– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.
Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller
andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.
Intressekonflikter
1.11. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och
redogör för hur dessa ska hanteras.
FFFS 2021:13
16
Förvärvarens anseende
1.12. Har företaget
a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller
någon civilrättslig process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller
näringsverksamhet?
Ja
Nej
b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för ackord, företags-
rekonstruktion eller motsvarande förfarande utomlands?
Ja
Nej
c) fått en sanktion av någon tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?
Ja
Nej
d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit
utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet som
kräver tillstånd, registrering eller liknande?
Ja
Nej
e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?
Ja
Nej
1.13. Om ni svarat ja på någon av frågorna under 1.12, redogör för omständigheterna
kring detta:
FFFS 2021:13
17
2. Information om förvärvet
2.1. Ange hur stort innehav företaget avser att förvärva i målbolaget. Antal ägar-
andelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal
ägarandelar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker
från antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga
rösträtter.
2.2. Ange beräknad förvärvsdag.
2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av
4.1.1 a.
3. Finansiering av förvärvet
3.1. Ange hur företaget avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till
samtliga finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde
och vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som
styrker detta.
FFFS 2021:13
18
3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det
gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.
4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet
Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande tre alternativ:
– när ägandet innebär kontroll1 (4.1),
– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer (4.2), eller
– när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.3).
Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare
information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 eller 4.2
nedan.
4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll
En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får
majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över
målbolaget om förvärvaren är aktieägare, och
– har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets
förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller
– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av
rösterna för samtliga aktier eller andelar.
Affärsplan
Om företagets ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:
1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av
a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,
b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder
samt eventuell omplacering av tillgångar,
c) planerad integration av målbolaget i förvärvande företags koncern, och
FFFS 2021:13
19
d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till
målbolaget om det behövs.
2. En solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast
fastställda siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget
tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en
konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om
tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 förordning (EU) 2019/2033 om
tillsynskrav för värdepappersföretag.
3. En specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-
tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.
4. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget. Om förvärvet innebär att
målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller
i en konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om
tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 förordning (EU) 2019/2033 om
tillsynskrav för värdepappersföretag, ska prognoser även lämnas för gruppen.
Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:
a) balans- och resultaträkning,
b) väsentliga nyckeltal, och
c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.
5. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i
målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:
a) sammansättning i styrelse och företagsledning,
b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och
c) utlagd verksamhet (outsourcing).
4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent
eller mer
Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det
medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om
förvärvet bifogas:
1. uppgift om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller
minska sitt innehav i målbolaget,
2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så
fall omständigheterna kring detta),
3. en solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast
fastställda siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget
tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller i en
konsoliderad situation enligt artikel 18 i förordning (EU) nr 575/2013 om
tillsynskrav för kreditinstitut eller enligt artikel 7 förordning (EU) 2019/2033 om
tillsynskrav för värdepappersföretag, och
FFFS 2021:13
20
4. en specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-
tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.
4.3. Uppgifter när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent
Om förvärvet innebär att innehavet uppgår till mindre än 20 procent men fortfarande
är ett kvalificerat innehav ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:
1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt
innehav i målbolaget, och
2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så
fall omständigheterna kring detta).
Upplysningar
Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.
Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.
Datum:
………………..
Namnteckning
………………..
Namnförtydligande
FFFS 2021:13
21
Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om
ägarprövning för juridisk person
Följande dokument ska
bifogas till ansökan
Finns bifogad
Om inte bifogad, ange skäl
Ett registreringsbevis som
är högst två månader
gammalt, enligt avsnitt 1.3.
Fastställd årsredovisning
för det senaste
räkenskapsåret, som anges
i avsnitt 1.4.
Bilaga 1 c för samtliga
personer, enligt avsnitt 1.6.
En beskrivning eller en
skiss över hela ägarkedjan,
före och efter förvärvet,
som anges i avsnitt 1.8.
En beskrivning av
eventuell grupp enligt
avsnitt 1.9.
En dokumentation som
styrker finansieringen av
förvärvet, som anges i
avsnitt 3.1.
En affärsplan och
information enligt avsnitt
4.1–4.3.