FFFS 2009:5
Föreskrifter om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:17) om verksamhet på marknadsplatser
Finansinspektionens författningssamling
Utgivare: Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se
ISSN 1102-7460
1
Föreskrifter
om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS
2007:17) om verksamhet på marknadsplatser;
beslutade den 7 oktober 2009.
Finansinspektionen föreskriver1 med stöd av 6 kap. 1 § 4, 14, 33–34, 45–60 och 62
förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden samt 4 § 2, 4, 6–13 förord-
ningen (2007:375) om handel med finansiella instrument och 5 § förordningen
(2009:590) om kontoföring i fråga om Finansinspektionens föreskrifter (FFFS
2007:17) om verksamhet på marknadsplatser
dels att 2 kap. 5 och 7 §§ samt rubriken närmast före 2 kap. 7 § och bilaga 3 ska
upphöra att gälla,
dels att nuvarande 2 kap. 2–4 och 6 §§ ska betecknas 2 kap. 3–5 och 9 §§,
dels att nya 1 kap. 1 §, 2 kap. 1, 3–5 och 9 §§ samt att bilaga 1 a–c och 2 ska ha
följande lydelse,
dels att rubrikerna närmast före nuvarande 2 kap. 2–4 och 6 §§ ska sättas närmast
före nya 2 kap. 3–5 och 9 §§,
dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 2 kap. 2 och 6–8 §§, samt närmast före
2 kap. 6–8 §§ nya rubriker av följande lydelse.
1 kap.
1 § Dessa föreskrifter gäller för börser, clearingorganisationer, värdepappersinsti-
tut, bolag vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad mark-
nad eller en handelsplattform och för utgivare av sådana överlåtbara värdepapper
samt för centrala värdepappersförvarare i de delar där det särskilt anges.
2 kap.
1 § Detta kapitel innehåller bestämmelser om vilka uppgifter en börs, en clea-
ringorganisation, en central värdepappersförvarare och dess ägare ska lämna till
Finansinspektionen i samband med en ägar- eller ledningsprövning enligt lagen
(2007:528) om värdepappersmarknaden.
2 § Finansinspektionen kan besluta om undantag från att lämna viss information i
bilagorna 1 a–c, om kraven på information inte kan anses motsvara den nytta
Finansinspektionen har av informationen vid prövningen, eller om kraven inte kan
anses vara anpassade till den som är förvärvare och till förvärvets art.
1 Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv 2007/44/EG av den 5 september 2007 om
ändring av direktiv 92/49/EEG och direktiven 2002/83/EG, 2004/39/EG, 2005/68/EG och
2006/48/EG vad gäller förfaranderegler och utvärderingskriterier för bedömning av förvärv
och ökning av innehav inom finanssektorn (EUT L247, 21.09.2007 s. 1–16, Celex
FFFS 2009:5
Utkom från trycket
den 14 oktober 2009
FFFS 2009:5
2
Skriftlig information till Finansinspektionen
3 § En börs, en clearingorganisation, en central värdepappersförvarare och dess
ägare ska lämna skriftlig information till Finansinspektionen enligt 4–9 §§.
Informationen ska innehålla de uppgifter som anges i bilagorna 1 a–c och 2.
Ägarprövning
Ansökan om tillstånd att förvärva aktier
4 § En ansökan om tillstånd att förvärva aktier eller andelar i en börs, en clea-
ringorganisation eller en central värdepappersförvarare ska innehålla de uppgifter
som framgår av bilaga 1 a för en fysisk person eller bilaga 1 b för en juridisk
person.
När förvärvaren är en juridisk person ska bilaga 1 b användas för uppgifter om den
juridiska personen och bilaga 1 c
för uppgifter om styrelseledamot, styrelsesup-
pleant, verkställande direktör och dennes ställföreträdare i den förvärvande juri-
diska personen.
Ansökan om tillstånd att driva verksamhet
5 § Till en ansökan om tillstånd att driva verksamhet ska för en fysisk person som
äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i en börs, en clearingorganisa-
tion eller en central värdepappersförvarare bifogas de uppgifter som framgår av
avsnitt 1 bilaga 1 a. Är ägaren en juridisk person ska de uppgifter som framgår av
avsnitt 1 bilaga 1 b bifogas.
För en styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställ-
företrädare i ett företag som äger ett kvalificerat innehav ska till en ansökan om till-
stånd att få driva verksamhet bifogas de uppgifter som framgår av bilaga 1 c.
Förenklad ansökan för juridisk person under finansiell tillsyn
6 § En juridisk person som står under tillsyn av Finansinspektionen eller en
behörig myndighet inom EES behöver inte lämna de uppgifter som framgår av
avsnitt 1.7, 1.12 och 1.13 i bilaga 1 b, om inte Finansinspektionen i särskilda fall
begär detta.
Förenklad ansökan för juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller
ingår i ett finansiellt företags ledning eller styrelse
7 § En juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller ingår i ett
finansiellt företags ledning eller styrelse och som tidigare ägar- och/eller lednings-
prövats av Finansinspektionen eller en behörig myndighet inom EES, behöver inte
lämna de uppgifter som framgår av avsnitt 1.7, 1.12 och 1.13 i bilaga 1 b
respektive avsnitt 1.2, 1.11, 1.12 och 1.13 i bilaga 1 a, om inte Finansinspektionen i
särskilda fall begär detta.
Om en annan behörig myndighet inom EES gjort prövningen, ska den juridiska
eller fysiska personen bifoga en handling som styrker detta.
FFFS 2009:5
3
Ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i ett finansiellt
företag
8 § En anmälan om ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat inne-
hav i en börs, en clearingorganisation eller en central värdepappersförvarare ska
innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 c. Vilka ändringar som föranleder
en anmälan framgår av 9 §.
Ledningsprövning
9 § En börs, en clearingorganisation och en central värdepappersförvarare ska
informera Finansinspektionen i samband med att följande personer utses i
företaget:
– styrelseordförande
– styrelseledamot
– styrelsesuppleant
– verkställande direktör eller dennes ställföreträdare, det vill säga den som ska
tjänstgöra i stället för den verkställande direktören.
Börser, clearingorganisationer och centrala värdepappersförvarare ska även under-
rätta Finansinspektionen när antalet styrelseledamöter minskas.
När en ny styrelseordförande, styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande
direktör eller dennes ställföreträdare utses i en börs, clearingorganisation eller en
central värdepappersförvarare ska de uppgifter bifogas som framgår av bilaga 2.
_______________
Dessa föreskrifter träder i kraft den 15 november 2009.
MARTIN ANDERSSON
Veronika Engstrand
FFFS 2009:5
4
Bilaga 1 a
Ansökan ägarprövning – fysisk person
En fysisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att
lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:
1. Om du avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett finansiellt företag och
behöver söka tillstånd för detta.
2. Om du har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker om tillstånd att driva
finansiell verksamhet. Med målbolag avses i denna punkt det företag som ansöker
om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvare avses i punkten den fysiska
ägaren till det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet.
Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Riks-
polisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag
som erbjuder kreditupplysningar.
Ansökningsformulär
Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata
dokument. Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.
Kontaktuppgifter
Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?
Förnamn: __________________________________________________
Efternamn: __________________________________________________
Titel:
__________________________________________________
Adress:
__________________________________________________
Telefonnummer: __________________________________________________
E-post:
__________________________________________________
Fax:
__________________________________________________
Förvärvarens namn: _________________________________________________
Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?
_________________________________________
Undantag från att lämna viss information
Åberopar du 2 kap. 2 eller 7 §§ i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från
att lämna vissa uppgifter?
Ja
Nej
FFFS 2009:5
5
Om du svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.
Om du tidigare lämnat Finansinspektionen identisk information i ett annat ärende
kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.
1. Information om förvärvaren
Personuppgifter
Om du är folkbokförd i Sverige
Förnamn: ___________________________________________________
Efternamn: ___________________________________________________
Personnummer: ___________________________________________________
Adress:
___________________________________________________
Telefonnummer: ___________________________________________________
Om du inte är folkbokförd i Sverige*
Förnamn: ___________________________________________________
Efternamn: ___________________________________________________
Personnummer eller motsvarande:
___________________________________________________________________
Födelsedatum: ___________________________________________________
Födelseort: ___________________________________________________
Adress:
___________________________________________________
Telefonnummer: ___________________________________________________
Nationalitet: ________________________________________________________
Passnummer: ___________________________________________________
Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________
Ev. tidigare namn: ___________________________________________________
* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-
handling.
FFFS 2009:5
6
Meritförteckning
1.2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbild-
ning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.
Ekonomiska förhållanden
1.3. Redogör för dina inkomster föregående och innevarande kalenderår (dels hur
stora de är, dels varifrån inkomsterna kommer), och för dina nuvarande tillgångar
och skulder samt borgensåtaganden, ställda garantier och andra åtaganden. Uppge
även om det finns andra faktorer som påverkar din finansiella ställning.
Beskriv ägarkedjan
1.4. Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.
Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal
rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande
till samtliga rösträtter.
Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag
som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i
ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller
motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
Beskriv eventuell grupp
1.5. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller finan-
siell företagsgrupp efter förvärvet.
Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar.
Om antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i
procent i förhållande till samtliga rösträtter.
Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över
målbolaget. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller
motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det
– är ett försäkringsholdingföretag,
– är ett finansiellt holdingföretag,
– är ett blandat finansiellt holdingföretag,
– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,
eller
FFFS 2009:5
7
– inte står under sådan finansiell tillsyn.
Uppdrag i styrelse och ledning
1.6. Ange i vilka företag du är utsedd till styrelsemedlem, verkställande direktör
eller verkställande direktörens ställföreträdare.
Företagets namn
(inklusive organisa-
tionsnummer)
Verksamhetens art
Företagets säte
Position i
styrelsen och
befattning
Ägande som innebär kontroll
1.7. Ange i vilka företag du har ett ägande som innebär att du har kontroll. Vad
som anses utgöra kontroll framgår av avsnitt 4.
Företagets namn
(inklusive organisa-
tionsnummer)
Verksamhetens art
Företagets säte
Innehav i
procent
Nära anhöriga med ägarandelar
1.8. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i målbolaget, eller i ett annat
företag, som i sin tur innehar ägarandelar i målbolaget.
Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.
Med nära anhörig avses make/maka, registrerad partner, sambo, barn, föräldrar
samt andra närstående som du har gemensamt hushåll med.
Gemensamma intressen
1.9. Beskriv om du har någon form av gemensamt intresse med följande personer,
som kan påverka inflytandet i målbolaget:
– annan aktieägare,
– annan röstberättigad,
FFFS 2009:5
8
– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva
motsvarande inflytande över målbolaget, eller
– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.
Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal
eller andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.
Intressekonflikter
1.10. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och
redogör för hur dessa ska hanteras.
Förvärvarens anseende
1.11. Har du
a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller
formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för
ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?
Ja
Nej
b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk
domstol för annat brott än enligt 1.11 a?
Ja
Nej
c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande
direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte
beviljats ansvarsfrihet?
Ja
Nej
d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt
företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som
styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?
Ja
Nej
FFFS 2009:5
9
1.12. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit
ledande befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft
kontroll över:
a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande
eller någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess
som rör skatt eller näringsverksamhet?
Ja
Nej
b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller
företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?
Ja
Nej
c) under de senaste tio åren fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller
utomlands?
Ja
Nej
d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan,
blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet
eller yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?
Ja
Nej
e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?
Ja
Nej
1.13. Om du svarat ja på någon av frågorna under 1.11 och 1.12, redogör för
omständigheterna:
2. Information om förvärvet
2.1. Ange hur stort innehav du avser att förvärva i målbolaget. Antal ägarandelar
ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal ägaran-
delar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker från
antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga röst-
rätter.
FFFS 2009:5
10
2.2. Ange beräknad förvärvsdag.
2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår
av 4.1.1 a.
3. Finansiering av förvärvet
3.1. Ange hur du avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samtliga
finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde och vem
de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som styrker
detta.
3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det
gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.
FFFS 2009:5
11
4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet
Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande alternativ:
– när ägandet innebär kontroll2 (4.1),
– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer och när
ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.2).
Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare
information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 nedan.
4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll
En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får
majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över
målbolaget om förvärvaren är aktieägare och
– har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets
förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller
– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av
rösterna för samtliga aktier eller andelar.
Affärsplan
Om ditt ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:
1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av
a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,
b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder
samt eventuell omplacering av tillgångar,
c) planerad integration av målbolaget i förvärvarens eventuella koncern, och
d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till mål-
bolaget om det behövs.
3. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget.
Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:
a) balans- och resultaträkning,
b) väsentliga nyckeltal, och
c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.
FFFS 2009:5
12
4. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i
målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:
a) sammansättning i styrelse och företagsledning,
b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och
c) utlagd verksamhet (outsourcing).
4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent
eller mer och när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent
Om förvärvet inte innebär att kontroll uppnås över målbolaget men att innehavet
uppgår till 20 procent eller mer ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:
1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt
innehav i målbolaget, och
2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över företaget (ange i så
fall omständigheterna kring detta).
Upplysningar
Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.
Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.
Datum:
………………..
Namnteckning
………………..
Namnförtydligande
FFFS 2009:5
13
Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om
ägarprövning för fysisk person
Följande dokument ska
bifogas ansökan
Finns bifogad
Om ej bifogad, ange skäl
Om du inte är
folkbokförd i Sverige:
en vidimerad kopia av
identitetshandling enligt
avsnitt 1.1.
Meritförteckning, som
anges i avsnitt 1.2.
En beskrivning eller en
skiss över hela
ägarkedjan, före och
efter förvärvet, enligt
avsnitt 1.4.
En beskrivning av den
eventuella grupp, som
anges i avsnitt 1.5.
En dokumentation som
styrker finansieringen
av förvärvet, enligt
avsnitt 3.1.
En affärsplan och
information, som anges
i avsnitt 4.1–4.3.
FFFS 2009:5
14
Bilaga 1 b
Ansökan ägarprövning – juridisk person
En juridisk person ska i följande situationer ansöka om ägarprövning genom att
lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga:
1. Om den juridiska personen avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett
finansiellt företag och behöver söka tillstånd för detta.
2. Om den juridiska personen har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker
om tillstånd att driva finansiell verksamhet. Med målbolaget avses i denna punkt
det företag som ansöker om tillstånd att driva verksamhet. Med förvärvaren avses i
punkten den juridiska ägaren till det företag som ansöker om tillstånd att driva
verksamhet.
Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Riks-
polisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag
som erbjuder kreditupplysningar.
Ansökningsformulär
Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata
dokument. Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.
Kontaktuppgifter
Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?
Förnamn: __________________________________________________
Efternamn: __________________________________________________
Titel:
__________________________________________________
Adress:
__________________________________________________
Telefonnummer: __________________________________________________
E-post:
__________________________________________________
Fax:
__________________________________________________
Förvärvarens namn: __________________________________________________
Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?
_________________________________________
Undantag från att lämna viss information
Åberopar företaget 2 kap. 2, 6 eller 7 §§ i dessa föreskrifter som skäl för att
undantas från att lämna vissa uppgifter?
Ja
Nej
FFFS 2009:5
15
Om ni svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.
Om företaget tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett
annat ärende, kan ni hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter
som avses.
1. Information om förvärvaren
Uppgifter om företaget
1.1 Företagets fullständiga namn:________________________________________
Organisationsnummer /
registreringsnummer:_________________________________________________
Adress till huvudkontoret: ___________________________________________
Telefonnummer:
___________________________________________
1.2. Ange förvärvarens verksamhet:
1.3. Bifoga ett registreringsbevis som är högst två månader gammalt.
Ekonomiska förhållanden
1.4. Bifoga den senast fastställda årsredovisningen.
FFFS 2009:5
16
1.5. Om möjligt, uppge kreditbetyg samt kreditvärderingsföretag.
Styrelse- och ledningspersoner
1.6. Ange styrelseledamöter, styrelsesuppleanter, verkställande direktör samt den-
nes ställföreträdare.
Namn Personnummer
alternativt
födelsedatum
Position i styrelse och
befattning
1.7. Samtliga personer som anges under 1.6 ska fylla i och skriva under bilaga 1 c.
Beskriv ägarkedjan
1.8. Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.
Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal
rösträtter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande
till samtliga rösträtter.
Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag
som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i
ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller
motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
Beskriv eventuell grupp
1.9. Bifoga en beskrivning eller skiss över eventuell försäkringsgrupp eller
finansiell företagsgrupp efter förvärvet.
Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar.
Om antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i
procent i förhållande till samtliga rösträtter.
Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över mål-
bolaget. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller mot-
svarande utländsk myndighets tillsyn.
FFFS 2009:5
17
Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det
– är ett försäkringsholdingföretag,
– är ett finansiellt holdingföretag,
– är ett blandat finansiellt holdingföretag,
– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,
eller
– inte står under sådan finansiell tillsyn.
Gemensamma intressen
1.10. Beskriv om företaget har någon form av gemensamt intresse med följande
personer, som kan påverka inflytandet i målbolaget:
– annan aktieägare,
– annan röstberättigad,
– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva
motsvarande inflytande över målbolaget eller
– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem.
Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal
eller andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.
Intressekonflikter
1.11. Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och
redogör för hur dessa ska hanteras.
Förvärvarens anseende
1.12. Ange om företaget
a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande
eller någon civilrättslig process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller
näringsverksamhet?
Ja
Nej
FFFS 2009:5
18
b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för ackord, företags-
rekonstruktion eller motsvarande förfarande utomlands?
Ja
Nej
c) under de senaste tio åren fått en sanktion av någon tillsynsmyndighet i Sverige
eller utomlands?
Ja
Nej
d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan,
blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet
som kräver tillstånd, registrering eller liknande?
Ja
Nej
e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?
Ja
Nej
1.13. Om ni svarat ja på någon av frågorna under 1.12, redogör för omständig-
heterna kring detta:
2. Information om förvärvet
2.1. Ange hur stort innehav företaget avser att förvärva i målbolaget. Antal ägar-
andelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal
ägarandelar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter
avviker från antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till
samtliga rösträtter.
FFFS 2009:5
19
2.2. Ange beräknad förvärvsdag.
2.3. Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår
av 4.1.1 a.
3. Finansiering av förvärvet
3.1. Ange hur företaget avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till
samtliga finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), värde
och vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som
styrker detta.
3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det
gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.
FFFS 2009:5
20
4. Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet
Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande tre alternativ:
– när ägandet innebär kontroll3 (4.1),
– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer (4.2), eller
– när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.3).
Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare
information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 eller 4.2
nedan.
4.1. Uppgifter när ägandet innebär kontroll
En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får
majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över
målbolaget om förvärvaren är aktieägare, och
– har rätt att utse eller entlediga en majoritet av ledamöterna i målbolagets
förvaltnings-, lednings- eller tillsynsorgan, eller
– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av
rösterna för samtliga aktier eller andelar.
Affärsplan
Om företagets ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller
följande:
1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av
a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,
b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder
samt eventuell omplacering av tillgångar,
c) planerad integration av målbolaget i förvärvande företags koncern, och
d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till
målbolaget om det behövs.
2. En solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på
senast fastställda siffror före förvärvstidpunkten, om förvärvet innebär att mål-
bolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller
finansiell företagsgrupp.
3. En specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-
tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.
FFFS 2009:5
21
4. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget. Om förvärvet innebär att
målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp
eller en finansiell företagsgrupp ska prognoser även lämnas för gruppen.
Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:
a) balans- och resultaträkning,
b) väsentliga nyckeltal, och
c) solvens- eller kapitaltäckningsberäkning.
5. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i
målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:
a) sammansättning i styrelse och företagsledning,
b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och
c) utlagd verksamhet (outsourcing).
4.2. Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent
eller mer
Om förvärvet inte innebär att kontroll uppnås över målbolaget men att innehavet
uppgår till 20 procent eller mer ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:
1. uppgift om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller
minska sitt innehav i målbolaget,
2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över företaget (ange i så
fall omständigheterna kring detta),
3. en solvens- eller kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på
senast fastställda siffror före förvärvstidpunkten, om förvärvet innebär att mål-
bolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en försäkringsgrupp eller
finansiell företagsgrupp, och
4. en specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-
tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.
4.3. Uppgifter när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent
Om förvärvet innebär att innehavet uppgår till mindre än 20 procent men
fortfarande är ett kvalificerat innehav ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:
1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt
innehav i målbolaget, och
2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över företaget (ange i så
fall omständigheterna kring detta).
FFFS 2009:5
22
Upplysningar
Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.
Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.
Datum:
………………..
Namnteckning
………………..
Namnförtydligande
FFFS 2009:5
23
Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om
ägarprövning för juridisk person
Följande dokument ska
bifogas ansökan
Finns bifogad
Om ej bifogad, ange skäl
Ett registreringsbevis som
är högst två månader
gammalt, enligt avsnitt 1.3.
Fastställd årsredovisning
för det senaste
räkenskapsåret, som anges i
avsnitt 1.4.
Bilaga 1c för samtliga
personer, enligt avsnitt 1.6.
En beskrivning eller en
skiss över hela ägarkedjan,
före och efter förvärvet,
som anges i avsnitt 1.8.
En beskrivning av eventuell
grupp enligt avsnitt 1.9.
En dokumentation som
styrker finansieringen av
förvärvet, som anges i
avsnitt 3.1.
En affärsplan och
information enligt avsnitt
4.1–4.3.
FFFS 2009:5
24
Bilaga 1 c
Ansökan/anmälan för ledningspersoner i ett ägarbolag till ett
finansiellt företag
Om en juridisk person ska ägarprövas ska styrelseledamot, styrelsesuppleant,
verkställande direktör och dennes ställföreträdare i den juridiska personen lämna
Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga. Prövningen ingår i den ägar-
prövning som görs av den juridiska personen enligt bilaga 1 b.
En prövning ska ske i följande situationer:
1. Om den juridiska personen avser att göra ett direkt eller indirekt förvärv i ett
finansiellt företag och behöver ansöka om tillstånd för detta.
2. Om den juridiska personen har ett kvalificerat innehav i ett företag som ansöker
om tillstånd att driva finansiell verksamhet.
3. Om en ny styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes
ställföreträdare utses eller byter position eller befattning i ägarföretaget ska detta
anmälas till Finansinspektionen.
Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Riks-
polisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag
som erbjuder kreditupplysningar.
Ansökningsformulär
Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata
dokument. Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.
Kontaktuppgifter
Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna prövning?
Förnamn: __________________________________________________
Efternamn:
_________________________________________________
Titel:
__________________________________________________
Adress:
__________________________________________________
Telefonnummer: __________________________________________________
E-post:
__________________________________________________
Fax:
__________________________________________________
Vilket finansiellt företag avser prövningen (inklusive organisationsnummer)?
_________________________________
FFFS 2009:5
25
Uppgifter om ägarföretaget
I vilket ägarföretag är du styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör
eller dennes ställföreträdare (inklusive organisationsnummer)?
_____________________________________
Position i styrelse och befattning
Vilken position i styrelsen och befattning i ägarföretaget avser prövningen?
___ styrelseordförande
___ styrelseledamot
___ styrelsesuppleant
___ verkställande
direktör
___
verkställande direktörens ställföreträdare
Om du tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat
ärende kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du
avser.
Personuppgifter
1. Om du är folkbokförd i Sverige
Förnamn: ___________________________________________________
Efternamn: ___________________________________________________
Personnummer: ___________________________________________________
Adress:
___________________________________________________
Telefonnummer: ___________________________________________________
Om du inte är folkbokförd i Sverige*
Förnamn: ___________________________________________________
Efternamn: ___________________________________________________
Personnummer eller motsvarande:
___________________________________________________________________
Födelsedatum: ___________________________________________________
Födelseort: ___________________________________________________
Adress:
___________________________________________________
FFFS 2009:5
26
Telefonnummer: ___________________________________________________
Nationalitet: ________________________________________________________
Passnummer: ___________________________________________________
Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________
Ev. tidigare namn: ___________________________________________________
* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-
handling.
Meritförteckning
2.
Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din
utbildning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.
Ledningspersonens anseende
3. Har du
a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller
formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för
ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?
Ja
Nej
b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk
domstol för annat brott än enligt 3 a)?
Ja
Nej
c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande
direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte
beviljats ansvarsfrihet?
Ja
Nej
d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt
företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som
styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?
Ja
Nej
4. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande
befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över:
a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande
eller någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess
som rör skatt eller näringsverksamhet?
Ja
Nej
b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller
företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?
Ja
Nej
FFFS 2009:5
27
c) under de senaste tio åren fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller
utomlands?
Ja
Nej
d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan,
blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet
eller yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?
Ja
Nej
e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?
Ja
Nej
5. Om du svarat ja på någon av frågorna under 3 och 4, redogör för omständig-
heterna kring detta.
Upplysningar
Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.
Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.
Datum:
………………..
Namnteckning
………………..
Namnförtydligande
FFFS 2009:5
28
Checklista – dokument som ska bifogas ansökan/anmälan
Följande dokument ska
bifogas ansökan/anmälan
Finns bifogad
Om ej bifogad, ange
skäl
Om du inte är folkbokförd i
Sverige: en vidimerad kopia
av identitetshandling, som
anges på sid. 27.
Meritförteckning, som
beskrivs på sid. 27.
FFFS 2009:5
29
Bilaga 2
Ansökan/anmälan ledningsprövning
En styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ställ-
företrädare i finansiella företag ska lämna uppgifter enligt denna bilaga när före-
taget ansöker om Finansinspektionens tillstånd. Ledningsprövningen ingår som en
del i en tillståndsansökan.
Uppgifter enligt bilagan ska även lämnas till Finansinspektionen vid anmälan om
förändringar av ovanstående personkrets.
Finansinspektionen tar i samband med ledningsprövningen in uppgifter från t.ex.
Rikspolisstyrelsen, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och före-
tag som erbjuder kreditupplysningar.
Ansökningsformulär
Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata
dokument. Se Checklista för bilagor på ledningsprövningens sista sida.
Kontaktuppgifter
Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan/anmälan?
Förnamn: __________________________________________________
Efternamn: __________________________________________________
Titel:
__________________________________________________
Adress:
__________________________________________________
Telefonnummer: __________________________________________________
E-post:
__________________________________________________
Fax:
__________________________________________________
Vilket finansiellt företag avser ledningsprövningen (inklusive
organisationsnummer)?
_________________________________
Position i styrelse och befattning
Vilken position i styrelsen eller befattning avser ledningsprövningen?
___ styrelseordförande
___ styrelseledamot
___ styrelsesuppleant
___ verkställande
direktör
___
verkställande direktörens ställföreträdare
FFFS 2009:5
30
Om du tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat
ärende kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du
avser.
Personuppgifter
1. Om du är folkbokförd i Sverige
Förnamn: ___________________________________________________
Efternamn: ___________________________________________________
Personnummer: ___________________________________________________
Adress:
___________________________________________________
Telefonnummer: ___________________________________________________
Om du inte är folkbokförd i Sverige*
Förnamn: ___________________________________________________
Efternamn: ___________________________________________________
Personnummer eller motsvarande:
___________________________________________________________________
Födelsedatum: ___________________________________________________
Födelseort: ___________________________________________________
Adress:
___________________________________________________
Telefonnummer: ___________________________________________________
Nationalitet: ________________________________________________________
Passnummer: ___________________________________________________
Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________
Ev. tidigare namn: ___________________________________________________
* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-
handling.
Meritförteckning
2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbild-
ning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.
FFFS 2009:5
31
Anställning och uppdrag i styrelse samt ledning
3. Ange i vilka företag du är anställd, har ett stadigvarande uppdrag eller är utsedd
till styrelsemedlem. Uppge även om du har fler befattningar i samma företag:
Företagets namn
(inklusive org.
nr)
Verksamhetens art
Företagets säte
Position i
styrelsen och
befattning
Kvalificerat ägande
4. Ange om du direkt eller indirekt har ett kvalificerat innehav i det företag som
ledningsprövningen avser eller om du på annat sätt har ett väsentligt inflytande:
5. Ange i vilka övriga företag du har ett direkt eller indirekt kvalificerat innehav
eller på annat sätt ett väsentligt inflytande:
Företagets namn (inkl.
organisationsnummer)
Verksamhetens
art
Företagets säte
Innehav i procent
Nära anhöriga med ägarandelar
6. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i det företag som lednings-
prövningen avser eller i ett annat företag, som i sin tur innehar ägarandelar i det
företaget.
Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.
Med nära anhörig avses make/maka, registrerad partner, sambo, barn, föräldrar
samt andra närstående som du har gemensamt hushåll med.
FFFS 2009:5
32
Intressekonflikter
7. Uppge om din position i företaget som ledningsprövningen avser samt dina
övriga engagemang kan ge upphov till eventuella intressekonflikter och redogör för
hur dessa ska hanteras.
Ledningspersonens anseende
8. Har du
a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller
formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för
ekonomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?
Ja
Nej
b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk
domstol för annat brott än enligt 8 a?
Ja
Nej
c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande
direktör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte
beviljats ansvarsfrihet?
Ja
Nej
d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt
företag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som
styrelsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag.
Ja
Nej
9. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande
befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över:
a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande
eller någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess
som rör skatt eller näringsverksamhet?
Ja
Nej
b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller
företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?
Ja
Nej
FFFS 2009:5
33
c) under de senaste tio åren fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller
utomlands?
Ja
Nej
d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan,
blivit utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet
eller yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?
Ja
Nej
e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?
Ja
Nej
10. Om du svarat ja på någon av frågorna under 8 och 9 redogör för omständig-
heterna:
Upplysningar
Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.
Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.
Datum:
………………..
Namnteckning
………………..
Namnförtydligande
FFFS 2009:5
34
Checklista – dokument som ska bifogas ledningsprövningen
Följande dokument ska
bifogas ansökan/anmälan
Finns bifogad
Om ej bifogad, ange skäl
Om du inte är folkbokförd i
Sverige: en vidimerad kopia
av identitetshandling, som
nämns på sid. 31.
Meritförteckning, som
anges på sid. 31.