FFFS 2021:20

Finansinspektionens författningssamling

Utgivare: Chefsjurist Eric Leijonram, Finansinspektionen, www.fi.se

ISSN 1102-7460

1

Föreskrifter

om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS

2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder;

beslutade den 22 juni 2021.

Finansinspektionen föreskriver med stöd av 4 § 4, 6 och 7 samt 5 § 4, 7 och 16

förordningen (2013:587) om förvaltare av alternativa investeringsfonder att 1 kap.

9 §, 3 kap. 12 §, 7 kap. 1 §, 9 kap. 5 §, 12 kap. 5 § samt bilagorna 1–4 till

Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa

investeringsfonder ska ha följande lydelse.

1 kap.

9 § Termer och uttryck som används i föreskrifterna har samma betydelse och

tillämpningsområde som i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investe-

ringsfonder, om inte något annat anges.

Därutöver har nedanstående termer och uttryck följande betydelse:

1. Anställda i ledande strategiska befattningar: Anställda som, utöver den verk-

ställande ledningen, leder och ansvarar för den dagliga verksamheten i AIF-

förvaltaren, t.ex. anställda ansvariga för portföljförvaltning, personal, administration

eller marknadsföring.

2. Den delegerade förordningen till Mifid 2: Kommissionens delegerade förordning

(EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och

rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksam-

heten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet.

3. Diskretionär pensionsförmån: En pensionsförmån som en AIF-förvaltare på

individuell basis beviljar anställda som en del av deras rörliga ersättning. Detta om-

fattar inte ackumulerade förmåner som anställda tjänat in enligt villkoren i förvalta-

rens pensionssystem.

4. Ersättning: Alla ersättningar och förmåner från AIF-förvaltaren samt alla belopp

som betalas direkt av fonden (inklusive särskild vinstandel) till en anställd. Med

ersättningar och förmåner från AIF-förvaltaren avses t.ex. kontant lön och andra

kontanta ersättningar, ersättningar i form av andelar eller aktier i en alternativ

investeringsfond, eller ett instrument som uppnår motsvarande intressegemenskap

som andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond, pensionsavsättningar, av-

gångsvederlag eller bilförmåner.

5. Ersättningspolicy: Grunder och principer för hur ersättning ska fastställas,

tillämpas och följas upp samt för hur en AIF-förvaltare definierar vilka anställda som

kan påverka förvaltarens och varje förvaltad alternativ investeringsfonds riskprofil.

6. Interna regler: Policy- och styrdokument, riktlinjer, instruktioner eller andra

skriftliga dokument som fastställs av styrelsen eller motsvarande beslutande organ,

FFFS 2021:20

Utkom från trycket

den 30 juni 2021

FFFS 2021:20

2

eller den verkställande direktören eller motsvarande ledande befattningshavare, och

genom vilka verksamheten styrs.

7. Kontrollfunktion: En AIF-förvaltares funktion eller funktioner för riskkontroll,

regelefterlevnad (compliance) och internrevision eller motsvarande.

8. Risktagare: En anställd som tillhör en personalkategori som i tjänsten kan utöva

ett väsentligt inflytande över en AIF-förvaltares eller en förvaltad alternativ

investeringsfonds riskprofil; här avses normalt anställda som kan ingå avtal eller ta

positioner för AIF-förvaltarens eller för en förvaltad alternativ investeringsfonds

räkning, eller på annat sätt påverka förvaltaren eller den förvaltade fondens risk.

9. Rörlig ersättning: Ersättning som inte på förhand är fastställd till belopp eller

storlek. Som rörlig ersättning räknas inte provisionsbaserad lön som är utan koppling

till sådana framtida riskåtaganden vilka kan komma att ändra en AIF-förvaltares eller

en alternativ investeringsfonds resultat- eller balansräkning.

10. Särskilt reglerad personal: Den verkställande ledningen och anställda i följande

personalkategorier som AIF-förvaltaren har identifierat som särskilt reglerad

personal enligt 9 kap. 5 §:

1. anställda i ledande strategiska befattningar,

2. anställda med ansvar för kontrollfunktioner,

3. risktagare, och

4. anställda vars totala ersättning uppgår till, eller överstiger, den totala ersättningen

till någon i den verkställande ledningen.

11. Tillsynsförordningen: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr

575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av

förordning (EU) nr 648/2012.

12. Verkställande ledning: Verkställande direktör och dennes ställföreträdare samt

andra personer i en AIF-förvaltares ledningsgrupp eller liknande organ som är direkt

ansvariga inför styrelsen eller den verkställande direktören. För en förvaltare som

inte är aktiebolag avses motsvarande ledande befattningshavare.

13. Värdepappersbolagsförordningen: Europaparlamentets och rådets förordning

(EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag

och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr

600/2014 och (EU) nr 806/2014.

3 kap.

12 § En AIF-förvaltare som ingår i en koncern eller i en konsoliderad situation enligt

artikel 18 i tillsynsförordningen eller artikel 7 i värdepappersbolagsförordningen, ska

se till att verksamhetsplanen innehåller en schematisk översikt över koncernens eller

gruppens struktur, uppgifter om de enskilda företag som ingår i denna samt deras

ägarandel i den AIF-förvaltare som ansöker om tillstånd. AIF-förvaltaren ska lämna

uppgifter om samtliga led som ingår i ägarkedjan.

Det ska även anges i verksamhetsplanen om förvaltaren ingår i ett finansiellt

konglomerat enligt lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglo-

merat.

FFFS 2021:20

3

Det ska också finnas uppgifter om förvaltaren har nära förbindelser med någon

juridisk eller fysisk person på det sätt som framgår av 1 kap. 11 § 18 lagen

(2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

7 kap.

1 § En AIF-förvaltare får i den kapitalbas som avses i 7 kap. 2–4 §§ lagen

(2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, räkna in de poster som

ingår i kapitalbasen enligt artiklarna 25–91 i tillsynsförordningen samt 3 kap. 1–3 §§

Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2014:12) om tillsynskrav

och kapitalbuffertar.

9 kap.

5 § En AIF-förvaltare ska analysera vilka risker som är förenade med förvaltarens

ersättningspolicy och ersättningssystem. AIF-förvaltaren ska på grundval av

analysen identifiera särskilt reglerad personal hos förvaltaren. Förvaltaren ska

dokumentera och särskilt motivera om anställda i någon av de personalkategorier

som anges i 1 kap. 9 § andra stycket 10 inte väsentligen anses kunna påverka AIF-

förvaltarens eller de förvaltade alternativa investeringsfondernas riskprofil och

därför inte ska anses tillhöra AIF-förvaltarens särskilt reglerade personal.

12 kap.

5 § För specialfonder ska bestämmelserna om tillåtna tillgångar i 24 kap. 1–8 §§,

9 § första stycket och 10–13 §§ Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9) om

värdepappersfonder gälla. Vad som där anges om värdepappersfond ska avse

specialfond och vad som anges om fondbolag ska avse AIF-förvaltare.

_______________

Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juli 2021.

ERIK THEDÉEN

Kristina Wollter

FFFS 2021:20

4

Bilaga 1

Ägarprövning – fysisk person

En fysisk person som har ett kvalificerat innehav i en AIF-förvaltare som söker

tillstånd enligt 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investerings-

fonder ska lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga. Med målbolag

avses då den AIF-förvaltare som söker tillstånd att driva verksamhet. Med

förvärvare avses den fysiska ägaren till den AIF-förvaltare som söker tillstånd att

driva verksamhet.

Uppgifter enligt bilagan ska även lämnas till Finansinspektionen vid anmälan om

förändringar i ägarkretsen enligt 3 kap. 10 § lagen om förvaltare av alternativa

investeringsfonder.

Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Polis-

myndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som

erbjuder kreditupplysningar.

Ansökningsformulär

Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.

Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.

Kontaktuppgifter

Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?

Förnamn:

__________________________________________________

Efternamn:

__________________________________________________

Titel:

__________________________________________________

Adress:

__________________________________________________

Telefonnummer: __________________________________________________

E-post:

__________________________________________________

Fax:

__________________________________________________

Förvärvarens namn: _________________________________________________

Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?

_________________________________________

Undantag från skyldigheten att lämna viss information

Åberopar du 3 kap. 7 eller 8 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas från

skyldigheten att lämna vissa uppgifter?

Ja

Nej

FFFS 2021:20

5

Om du svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.

Om du tidigare lämnat Finansinspektionen identisk information i ett annat ärende

kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

1 Information om förvärvaren

Personuppgifter

1.1 Fyll i personuppgifter enligt nedan.

Om du är folkbokförd i Sverige

Förnamn:

___________________________________________________

Efternamn:

___________________________________________________

Personnummer: ___________________________________________________

Adress:

___________________________________________________

Telefonnummer: ___________________________________________________

Om du inte är folkbokförd i Sverige*

Förnamn:

___________________________________________________

Efternamn:

___________________________________________________

Personnummer eller motsvarande:

___________________________________________________________________

Födelsedatum:

___________________________________________________

Födelseort:

___________________________________________________

Adress:

___________________________________________________

Telefonnummer: ___________________________________________________

Nationalitet: ________________________________________________________

Passnummer:

___________________________________________________

Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________

Ev. tidigare namn: ___________________________________________________

* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-

handling.

FFFS 2021:20

6

Meritförteckning

1.2 Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbild-

ning, arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.

Ekonomiska förhållanden

1.3 Redogör för dina inkomster föregående och innevarande kalenderår (dels hur

stora de är, dels varifrån inkomsterna kommer), och för dina nuvarande tillgångar

och skulder samt borgensåtaganden, ställda garantier och andra åtaganden. Uppge

även om det finns andra faktorer som påverkar din finansiella ställning.

Beskriv ägarkedjan

1.4

Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.

Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal röst-

rätter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande till

samtliga rösträtter.

Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag

som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i

ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller mot-

svarande utländsk myndighets tillsyn.

Beskriv eventuell grupp

1.5 Bifoga en beskrivning eller skiss över den konsoliderade situation enligt

artikel 18 i tillsynsförordningen eller artikel 7 i värdepappersbolagsförordningen

som eventuellt blir aktuell efter förvärvet.

Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om

antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i

förhållande till samtliga rösträtter.

Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget.

Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande

utländsk myndighets tillsyn.

Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det

– är ett finansiellt holdingföretag,

– är ett blandat finansiellt holdingföretag,

– är ett värdepappersinriktat holdingföretag,

– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,

eller

– inte står under sådan finansiell tillsyn.

FFFS 2021:20

7

Uppdrag i styrelse och ledning

1.6 Ange i vilka företag du är utsedd till styrelsemedlem, verkställande direktör,

verkställande direktörens ställföreträdare eller annan motsvarande ledande befatt-

ningshavare.

Företagets namn

(inklusive organisa-

tionsnummer)

Verksamhetens art Företagets säte

Position i

styrelsen och

befattning

Ägande som innebär kontroll

1.7 Ange i vilka företag du har ett ägande som innebär att du har kontroll. Vad som

anses utgöra kontroll framgår av avsnitt 4.

Företagets namn

(inklusive organisa-

tionsnummer)

Verksamhetens art Företagets säte

Innehav i

procent

Nära anhöriga med ägarandelar

1.8 Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i målbolaget, eller i ett annat fö-

retag, som i sin tur innehar ägarandelar i målbolaget.

Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.

Med nära anhörig avses make, sambo, barn, föräldrar samt andra närstående som du

har gemensamt hushåll med.

Gemensamma intressen

1.9 Beskriv om du har någon form av gemensamt intresse med följande personer,

som kan påverka inflytandet i målbolaget:

– annan aktieägare,

– annan röstberättigad,

FFFS 2021:20

8

– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva

motsvarande inflytande över målbolaget, eller

– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem eller annan

motsvarande ledande befattningshavare.

Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller

andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.

Intressekonflikter

1.10 Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och

redogör för hur dessa ska hanteras.

Förvärvarens anseende

1.11 Har du

a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller

formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för eko-

nomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?

Ja

Nej

b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk dom-

stol för annat brott än enligt 1.11 a?

Ja

Nej

c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande di-

rektör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte

beviljats ansvarsfrihet?

Ja

Nej

d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt fö-

retag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som sty-

relsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?

Ja

Nej

FFFS 2021:20

9

1.12 Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande

befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över

a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller

någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör

skatt eller näringsverksamhet?

Ja

Nej

b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller

företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?

Ja

Nej

c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?

Ja

Nej

d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit

utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller

yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?

Ja

Nej

e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?

Ja

Nej

1.13 Om du svarat ja på någon av frågorna under 1.11 och 1.12, redogör för om-

ständigheterna:

2 Information om förvärvet

2.1 Ange hur stort innehav du avser att förvärva i målbolaget. Antal ägarandelar ska

anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal ägarandelar

före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker från antal

ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga rösträtter.

FFFS 2021:20

10

2.2 Ange beräknad förvärvsdag.

2.3 Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av

4.1.1 a.

3 Finansiering av förvärvet

3.1 Ange hur du avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samtliga

finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), deras värde och

vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som styrker

detta.

3.2 Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det

gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.

4 Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet

Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande alternativ:

– när ägandet innebär kontroll¹ (4.1),

– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer och när

ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.2).

¹ Jfr 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554).

FFFS 2021:20

11

Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare

information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1.

4.1 Uppgifter när ägandet innebär kontroll

En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får

majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över mål-

bolaget om förvärvaren är aktieägare och

– har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av ledamöterna i dess styrelse eller

motsvarande ledningsorgan, eller

– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av

rösterna för samtliga aktier.

Affärsplan

Om ditt ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:

1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av

a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,

b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder

samt eventuell omplacering av tillgångar,

c) planerad integration av målbolaget i förvärvarens eventuella koncern, och

d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till målbo-

laget om det behövs.

2. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget.

Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:

a) balans- och resultaträkning,

b) väsentliga nyckeltal, och

c) kapitaltäckningsberäkning.

3. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i

målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:

a) sammansättning i styrelse och ledning,

b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och

c) utlagd verksamhet (outsourcing).

4.2 Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll

Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det

medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om

förvärvet bifogas:

FFFS 2021:20

12

1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt

innehav i målbolaget, och

2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så

fall omständigheterna kring detta).

Upplysningar

Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.

Datum:

………………..

Namnteckning

………………..

Namnförtydligande

FFFS 2021:20

13

Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om ägar-

prövning för fysisk person

Följande dokument ska

bifogas till ansökan

Finns bifogad

Om inte bifogad, ange

skäl

Om du inte är folkbok-

förd i Sverige: en vidi-

merad kopia av identi-

tetshandling enligt av-

snitt 1.1.

Meritförteckning, som

anges i avsnitt 1.2.

En beskrivning eller en

skiss över hela ägar-

kedjan, före och efter

förvärvet, enligt avsnitt

1.4.

En beskrivning av den

eventuella grupp, som

anges i avsnitt 1.5.

En dokumentation som

styrker finansieringen

av förvärvet, enligt av-

snitt 3.1.

En affärsplan och in-

formation, som anges i

avsnitten 4.1 och 4.2.

FFFS 2021:20

14

Bilaga 2

Ägarprövning – juridisk person

En juridisk person som innehar ett kvalificerat innehav i en AIF-förvaltare som söker

tillstånd enligt 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investerings-

fonder ska lämna Finansinspektionen uppgifter enligt denna bilaga. Med målbolag

avses då den AIF-förvaltare som ansöker om tillstånd att driva verksamhet. Med

förvärvaren avses den juridiska ägaren till den AIF-förvaltare som ansöker om

tillstånd att driva verksamhet.

Uppgifter enligt bilagan ska även lämnas till Finansinspektionen vid anmälan om

förändringar i ägarkretsen enligt 3 kap. 10 § lagen om förvaltare av alternativa

investeringsfonder.

Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex. Polis-

myndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som

erbjuder kreditupplysningar.

Ansökningsformulär

Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.

Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.

Kontaktuppgifter

Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan?

Förnamn:

__________________________________________________

Efternamn:

__________________________________________________

Titel:

__________________________________________________

Adress:

__________________________________________________

Telefonnummer: __________________________________________________

E-post:

__________________________________________________

Fax:

__________________________________________________

Förvärvarens namn: __________________________________________________

Vilket företag avser förvärvet (inklusive organisationsnummer)?

_________________________________________

Undantag från skyldigheten att lämna viss information

Åberopar företaget 3 kap. 6, 7 eller 8 § i dessa föreskrifter som skäl för att undantas

från skyldigheten att lämna vissa uppgifter?

Ja

Nej

FFFS 2021:20

15

Om ni svarat ja, redogör för omständigheterna kring detta.

Om företaget tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat

ärende, kan ni hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter som

avses.

1 Information om förvärvaren

Uppgifter om förvärvaren

1.1 Fyll i uppgifter om förvärvaren enligt nedan.

Företagets fullständiga namn:________________________________________

Organisationsnummer/registreringsnummer:

_________________________________________________

Adress till huvudkontoret: ___________________________________________

Telefonnummer:

___________________________________________

1.2 Ange förvärvarens verksamhet:

1.3

Bifoga ett registreringsbevis som är högst två månader gammalt.

FFFS 2021:20

16

Ekonomiska förhållanden

1.4

Bifoga den senast fastställda årsredovisningen.

1.5 Om möjligt, uppge kreditbetyg samt kreditvärderingsföretag.

Styrelse- och ledningspersoner

1.6 Ange styrelseledamöter, styrelsesuppleanter, verkställande direktör, dennes

ställföreträdare eller andra motsvarande ledande befattningshavare.

Namn

Personnummer alternativt

födelsedatum

Position i styrelse och

befattning

1.7

Samtliga personer som anges under 1.6 ska fylla i och skriva under bilaga 3.

Beskriv ägarkedjan

1.8 Bifoga en beskrivning eller skiss över ägarkedjan före och efter förvärvet.

Ägarandelar ska anges i procent i förhållande till utgivna ägarandelar. Om antal röst-

rätter skiljer sig från ägarandelar, ange även antal röster i procent i förhållande till

samtliga rösträtter.

Redovisa även ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över det företag

som förvärvet avser, målbolaget. Ange verksamhet och säte för samtliga företag i

ägarkedjan. Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller mot-

svarande utländsk myndighets tillsyn.

Beskriv eventuell grupp

1.9 Bifoga en beskrivning eller en skiss över den konsoliderade situation enligt

artikel 18 i tillsynsförordningen eller artikel 7 i värdepappersbolagsförordningen

som eventuellt blir aktuell efter förvärvet.

Antal ägarandelar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Om

antal rösträtter skiljer sig ifrån antal ägarandelar, ange även antal röster i procent i

förhållande till samtliga rösträtter.

FFFS 2021:20

17

Redovisa också ägare som på annat sätt har ett väsentligt inflytande över målbolaget.

Redovisa även de företag som står under Finansinspektionens eller motsvarande

utländsk myndighets tillsyn.

Ange för varje företag som ingår i en sådan grupp om det

– är ett finansiellt holdingföretag,

– är ett blandat finansiellt holdingföretag,

– är ett värdepappersinriktat holdingföretag,

– står under Finansinspektionens eller motsvarande utländsk myndighets tillsyn,

eller

– inte står under sådan finansiell tillsyn.

Gemensamma intressen

1.10 Beskriv om företaget har någon form av gemensamt intresse med följande

personer, som kan påverka inflytandet i målbolaget:

– annan aktieägare,

– annan röstberättigad,

– annan person eller företag som utan att vara aktieägare har möjlighet att utöva

motsvarande inflytande över målbolaget, eller

– verkställande direktör, dennes ställföreträdare eller styrelsemedlem eller annan

motsvarande ledande befattningshavare.

Med gemensamt intresse som kan påverka inflytandet avses t.ex. aktieägaravtal eller

andra avtal eller överenskommelser om gemensamt agerande.

Intressekonflikter

1.11 Uppge eventuella intressekonflikter som kan uppstå i och med förvärvet och

redogör för hur dessa ska hanteras.

FFFS 2021:20

18

Förvärvarens anseende

1.12 Har företaget

a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller

någon civilrättslig process eller förvaltningsprocess som rör skatt eller närings-

verksamhet?

Ja

Nej

b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för ackord, företagsrekonstruk-

tion eller motsvarande förfarande utomlands?

Ja

Nej

c) fått en sanktion av någon tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?

Ja

Nej

d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit

utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet som

kräver tillstånd, registrering eller liknande?

Ja

Nej

e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?

Ja

Nej

1.13 Om ni svarat ja på någon av frågorna under 1.12, redogör för omständigheterna

kring detta:

2 Information om förvärvet

2.1 Ange hur stort innehav företaget avser att förvärva i målbolaget. Antal ägaran-

delar ska anges i procent i förhållande till antal utgivna ägarandelar. Ange antal

ägarandelar före och efter förvärvet (direkt och indirekt). Om antal rösträtter avviker

från antal ägarandelar ange även antal röster i procent i förhållande till samtliga röst-

rätter.

FFFS 2021:20

19

2.2 Ange beräknad förvärvsdag.

2.3 Ange syftet med förvärvet. Besvara inte denna fråga om uppgifterna framgår av

4.1.1 a.

3 Finansiering av förvärvet

3.1 Ange hur företaget avser att finansiera förvärvet. Redovisa bakgrunden till samt-

liga finansieringsposter (monetära medel eller tillgångar av annat slag), deras värde

och vem de tillhör och i vilken jurisdiktion de finns. Bifoga dokumentation som

styrker detta.

3.2. Ange om det finns något samarbete med en fysisk eller juridisk person när det

gäller finansiering av förvärvet och redogör för omständigheterna kring detta.

FFFS 2021:20

20

4 Affärsplan och detaljerade uppgifter om förvärvet

Lämna uppgifter om förvärvet enligt något av följande tre alternativ:

– när ägandet innebär kontroll¹ (4.1),

– när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent eller mer (4.2), eller

– när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent (4.3).

Om Finansinspektionen för att bedöma förvärvarens lämplighet behöver ytterligare

information kan myndigheten även begära in uppgifter enligt avsnitt 4.1 eller 4.2

nedan.

4.1 Uppgifter när ägandet innebär kontroll

En förvärvare har kontroll över målbolaget om förvärvaren direkt eller indirekt får

majoritet av rösterna eller andelarna. Vidare har en förvärvare kontroll över mål-

bolaget om förvärvaren är aktieägare, och

– har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av ledamöterna i dess styrelse eller

motsvarande ledningsorgan, eller

– genom avtal med andra delägare i målbolaget förfogar över mer än hälften av

rösterna för samtliga aktier.

Affärsplan

Om företagets ägande innebär kontroll bifoga en affärsplan som innehåller följande:

1. En strategisk utvecklingsplan med en beskrivning av

a) syfte och mål med förvärvet och hur dessa ska uppnås,

b) planerade förändringar av verksamheten i målbolaget, t.ex. produkter, kunder

samt eventuell omplacering av tillgångar,

c) planerad integration av målbolaget i förvärvande företags koncern, och

d) information om förvärvarens avsikt och förmåga att tillskjuta kapital till målbo-

laget om det behövs.

2. En kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast fastställda

siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget tillsammans med

förvärvaren kommer att ingå i en konsoliderad situation enligt artikel 18 i

tillsynsförordningen eller artikel 7 i värdepappersbolagsförordningen.

3. En specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-

tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.

4. Prognoser för de närmaste tre åren för målbolaget. Om förvärvet innebär att

målbolaget tillsammans med förvärvaren kommer att ingå i en konsoliderad situation

enligt artikel 18 i tillsynsförordningen eller artikel 7 i värdepappersbolagsförord-

ningen, ska prognoser även lämnas för gruppen.

¹ Jfr 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554).

FFFS 2021:20

21

Följande uppgifter ska lämnas i en prognos:

a) balans- och resultaträkning,

b) väsentliga nyckeltal, och

c) kapitaltäckningsberäkning.

5. En beskrivning av hur förvärvet kommer att påverka styrning och organisation i

målbolaget. Ange särskilt om förvärvet kommer att påverka:

a) sammansättning i styrelse och ledning,

b) organisationens operativa struktur (bifoga organisationsplan), och

c) utlagd verksamhet (outsourcing).

4.2 Uppgifter när ägandet inte innebär kontroll, men uppgår till 20 procent

eller mer

Om förvärvet inte innebär att förvärvaren uppnår kontroll över målbolaget, men det

medför att innehavet uppgår till 20 procent eller mer, ska följande uppgifter om

förvärvet bifogas:

1. uppgift om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller

minska sitt innehav i målbolaget,

2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så

fall omständigheterna kring detta),

3. en kapitaltäckningsberäkning för förvärvstidpunkten eller på senast fastställda

siffror före denna tidpunkt, om förvärvet innebär att målbolaget tillsammans med

förvärvaren kommer att ingå i en konsoliderad situation enligt artikel 18 i tillsyns-

förordningen eller artikel 7 i värdepappersbolagsförordningen, och

4. en specificerad lista över stora exponeringar som förvärvaren har vid förvärvs-

tidpunkten, om förvärvaren är ett finansiellt företag.

4.3 Uppgifter när ägandet är kvalificerat men understiger 20 procent

Om förvärvet innebär att innehavet uppgår till mindre än 20 procent men fortfarande

är ett kvalificerat innehav ska följande uppgifter om förvärvet bifogas:

1. om förvärvaren har för avsikt att inom överskådlig framtid öka eller minska sitt

innehav i målbolaget, och

2. om förvärvaren avser att aktivt söka utöva inflytande över målbolaget (ange i så

^{fall omständigheterna kring detta).}

FFFS 2021:20

22

Upplysningar

Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.

Datum:

………………..

Namnteckning

………………..

Namnförtydligande

FFFS 2021:20

23

Checklista – dokument som ska bifogas ansökan om ägar-

prövning för juridisk person

Följande dokument ska bi-

fogas till ansökan

Finns bifogad

Om inte bifogad, ange skäl

Ett registreringsbevis som

är högst två månader gam-

malt, enligt avsnitt 1.3.

Fastställd årsredovisning

för det senaste räkenskaps-

året, som anges i avsnitt

1.4.

Bilaga 3 för samtliga per-

soner, enligt avsnitt 1.6.

En beskrivning eller en

skiss över hela ägarkedjan,

före och efter förvärvet,

som anges i avsnitt 1.8.

En beskrivning av

eventuell grupp enligt

avsnitt 1.9.

En dokumentation som

styrker finansieringen av

förvärvet, som anges i av-

snitt 3.1.

En affärsplan och informa-

tion enligt avsnitten 4.1–

4.3.

FFFS 2021:20

24

Bilaga 3

Ansökan/anmälan för ledningspersoner i ett ägarföretag till

en AIF-förvaltare

Om en juridisk person ska ägarprövas ska styrelseledamot, styrelsesuppleant, verk-

ställande direktör, dennes ställföreträdare eller annan motsvarande ledande befatt-

ningshavare i den juridiska personen lämna Finansinspektionen uppgifter enligt

denna bilaga. Prövningen ingår i den ägarprövning som görs av den juridiska per-

sonen enligt bilaga 2. En prövning ska ske om den juridiska personen har ett

kvalificerat innehav i en AIF-förvaltare som ansöker om tillstånd enligt 3 kap. 1 §

lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

Uppgifter enligt denna bilaga ska även lämnas till Finansinspektionen

1. vid en anmälan om förändringar i ägarkretsen enligt 3 kap. 10 § lagen om

förvaltare av alternativa investeringsfonder, och

2. vid en anmälan om förändringar i ledningen i ägarföretaget enligt 3 kap. 10 § lagen

om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

Finansinspektionen tar i samband med ägarprövningen in uppgifter från t.ex.

Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och

företag som erbjuder kreditupplysningar.

Ansökningsformulär

Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.

Se Checklista för bilagor på ansökningsformulärets sista sida.

Kontaktuppgifter

Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna prövning?

Förnamn:

__________________________________________________

Efternamn:

_________________________________________________

Titel:

__________________________________________________

Adress:

__________________________________________________

Telefonnummer: __________________________________________________

E-post:

__________________________________________________

Fax:

__________________________________________________

Vilket finansiellt företag avser prövningen (inklusive organisationsnummer)?

_________________________________

FFFS 2021:20

25

Uppgifter om ägarföretaget

I vilket ägarföretag är du styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör,

dennes ställföreträdare eller annan motsvarande ledande befattningshavare (inklu-

sive organisationsnummer)?

_____________________________________

Position i styrelse och befattning

Vilken position i styrelsen och befattning i ägarföretaget avser prövningen?

___

styrelseordförande

___

styrelseledamot

___

styrelsesuppleant

___

verkställande direktör

___

verkställande direktörens ställföreträdare

___

annan motsvarande ledande befattningshavare

Om du tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat ärende

kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

Personuppgifter

1. Fyll i personuppgifter enligt nedan.

Om du är folkbokförd i Sverige

Förnamn:

___________________________________________________

Efternamn:

___________________________________________________

Personnummer: ___________________________________________________

Adress:

___________________________________________________

Telefonnummer: ___________________________________________________

FFFS 2021:20

26

Om du inte är folkbokförd i Sverige*

Förnamn:

___________________________________________________

Efternamn:

___________________________________________________

Personnummer eller motsvarande:

___________________________________________________________________

Födelsedatum:

___________________________________________________

Födelseort:

___________________________________________________

Adress:

___________________________________________________

Telefonnummer: ___________________________________________________

Nationalitet: ________________________________________________________

Passnummer:

___________________________________________________

Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________

Ev. tidigare namn: ___________________________________________________

* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-

handling.

Meritförteckning

2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbildning,

arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.

Ledningspersonens anseende

3. Har du

a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller

formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för eko-

nomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?

Ja

Nej

b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk dom-

stol för annat brott än enligt 3 a?

Ja

Nej

c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande di-

rektör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte

beviljats ansvarsfrihet?

Ja

Nej

d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt fö-

retag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som sty-

relsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?

Ja

Nej

FFFS 2021:20

27

4. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande

befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över:

a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller

någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör

skatt eller näringsverksamhet?

Ja

Nej

b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller

företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?

Ja

Nej

c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?

Ja

Nej

d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit

utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller

yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?

Ja

Nej

e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?

Ja

Nej

5. Om du svarat ja på någon av frågorna under 3 och 4, redogör för omständigheterna

kring detta.

FFFS 2021:20

28

Upplysningar

Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.

Datum:

………………..

Namnteckning

………………..

Namnförtydligande

FFFS 2021:20

29

Checklista – dokument som ska bifogas ansökan/anmälan

Följande dokument ska bi-

fogas till ansökan/anmälan

Finns bifogad

Om inte bifogad, ange

skäl

Om du inte är folkbokförd i

Sverige: en vidimerad

kopia av identitetshandling,

som anges i avsnitt 1.

Meritförteckning, som

anges i avsnitt 2.

FFFS 2021:20

30

Bilaga 4

Ansökan/anmälan ledningsprövning

En styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör, dennes ställföreträdare

eller annan motsvarande ledande befattningshavare i en AIF-förvaltare ska lämna

uppgifter enligt denna bilaga när AIF-förvaltaren ansöker om Finansinspektionens

tillstånd. Ledningsprövningen ingår som en del i en tillståndsansökan.

Uppgifter enligt bilagan ska även lämnas till Finansinspektionen vid en anmälan om

ändringar i ledningen enligt 3 kap. 10 § lagen (2013:561) om förvaltare av alterna-

tiva investeringsfonder.

Finansinspektionen tar i samband med ledningsprövningen in uppgifter från t.ex.

Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och före-

tag som erbjuder kreditupplysningar.

Ansökningsformulär

Fyll i uppgifter i formuläret nedan. Vissa uppgifter lämnas dock i separata dokument.

Se Checklista för bilagor på ledningsprövningens sista sida.

Kontaktuppgifter

Vem ska Finansinspektionen kontakta med anledning av denna ansökan/anmälan?

Förnamn:

__________________________________________________

Efternamn:

__________________________________________________

Titel:

__________________________________________________

Adress:

__________________________________________________

Telefonnummer: __________________________________________________

E-post:

__________________________________________________

Fax:

__________________________________________________

Vilket finansiellt företag avser ledningsprövningen (inklusive organisationsnum-

mer)?

_________________________________

Position i styrelse och befattning

Vilken position i styrelsen eller befattning avser ledningsprövningen?

___

styrelseordförande

___

styrelseledamot

___

styrelsesuppleant

___

verkställande direktör

FFFS 2021:20

31

___

verkställande direktörens ställföreträdare

___

annan motsvarande ledande befattningshavare

Om du tidigare lämnat identisk information till Finansinspektionen i ett annat ärende

kan du hänvisa till denna. Uppge diarienummer och vilka uppgifter du avser.

Personuppgifter

1. Fyll i personuppgifter enligt nedan.

Om du är folkbokförd i Sverige

Förnamn:

___________________________________________________

Efternamn:

___________________________________________________

Personnummer: ___________________________________________________

Adress:

___________________________________________________

Telefonnummer: ___________________________________________________

Om du inte är folkbokförd i Sverige*

Förnamn:

___________________________________________________

Efternamn:

___________________________________________________

Personnummer eller motsvarande:

___________________________________________________________________

Födelsedatum:

___________________________________________________

Födelseort:

___________________________________________________

Adress:

___________________________________________________

Telefonnummer: ___________________________________________________

Nationalitet: ________________________________________________________

Passnummer:

___________________________________________________

Ev. tidigare nationaliteter:______________________________________________

Ev. tidigare namn: ___________________________________________________

* Om du inte är folkbokförd i Sverige, bifoga en vidimerad kopia av identitets-

handling.

FFFS 2021:20

32

Meritförteckning

2. Bifoga en meritförteckning där det framgår relevanta uppgifter om din utbildning,

arbetslivserfarenhet och andra uppdrag.

Anställning och uppdrag i styrelse eller ledning

3. Ange i vilka företag du är anställd, har ett stadigvarande uppdrag, är utsedd till

styrelsemedlem eller annan motsvarande ledande befattningshavare. Uppge även om

du har fler befattningar i samma företag:

Företagets namn

(inklusive organisa-

tionsnummer)

Verksamhetens

art

Företagets säte Position i

styrelsen och

befattning

Kvalificerat ägande

4. Ange om du direkt eller indirekt har ett kvalificerat innehav i det företag som

ledningsprövningen avser eller om du på annat sätt har ett väsentligt inflytande:

5. Ange i vilka övriga företag du har ett direkt eller indirekt kvalificerat innehav eller

på annat sätt ett väsentligt inflytande:

Företagets namn

(inklusive organisa-

tionsnummer)

Verksamhetens

art

Företagets säte Innehav i procent

FFFS 2021:20

33

Nära anhöriga med ägarandelar

6. Ange om en nära anhörig till dig äger andelar i det företag som ledningspröv-

ningen avser eller i ett annat företag, som i sin tur innehar ägarandelar i det företaget.

Ange även om det finns andra finansiella relationer mellan ovanstående.

Med nära anhörig avses make, sambo, barn, föräldrar samt andra närstående som du

har gemensamt hushåll med.

Intressekonflikter

7. Uppge om din position i företaget som ledningsprövningen avser samt dina övriga

engagemang kan ge upphov till eventuella intressekonflikter och redogör för hur

dessa ska hanteras.

Ledningspersonens anseende

8. Har du

a) under de senaste tio åren blivit dömd vid svensk eller utländsk domstol, eller

formellt blivit delgiven misstanke om brott i pågående förundersökning, för eko-

nomisk brottslighet där fängelse ingår i straffskalan?

Ja

Nej

b) under de senaste tio åren blivit dömd till fängelse vid svensk eller utländsk dom-

stol för annat brott än enligt 8 a?

Ja

Nej

c) under de senaste fem åren varit medlem i en styrelse eller varit verkställande di-

rektör eller dennes ställföreträdare i ett rörelsedrivande företag där styrelsen inte

beviljats ansvarsfrihet?

Ja

Nej

FFFS 2021:20

34

d) under de senaste fem åren blivit avskedad från en anställning i ett finansiellt fö-

retag eller en anställning som ledande befattningshavare eller ett uppdrag som sty-

relsemedlem eller revisor i ett annat rörelsedrivande företag?

Ja

Nej

9. Har, såvitt du känner till, du eller något företag där du är eller har varit ledande

befattningshavare eller styrelsemedlem alternativt har eller har haft kontroll över:

a) under de senaste fem åren varit (eller är) part i något skiljenämndsförfarande eller

någon civilrättslig (dock ej familjerättslig) process eller förvaltningsprocess som rör

skatt eller näringsverksamhet?

Ja

Nej

b) under de senaste fem åren varit (eller är) föremål för skuldsanering, ackord eller

företagsrekonstruktion, försatts i konkurs eller motsvarande förfarande utomlands?

Ja

Nej

c) fått en sanktion av tillsynsmyndighet i Sverige eller utomlands?

Ja

Nej

d) under de senaste tio åren i Sverige eller utomlands fått avslag på en ansökan, blivit

utesluten eller på annat sätt begränsats vad gäller rätten att utföra verksamhet eller

yrke som kräver tillstånd, registrering eller liknande?

Ja

Nej

e) under de senaste tio åren lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet?

Ja

Nej

10. Om du svarat ja på någon av frågorna under 8 och 9 redogör för omständighet-

erna:

FFFS 2021:20

35

Upplysningar

Lämna eventuella övriga upplysningar till Finansinspektionen nedan.

Härmed intygas att lämnade uppgifter är riktiga och fullständiga.

Datum:

………………..

Namnteckning

………………..

Namnförtydligande

FFFS 2021:20

36

Checklista – dokument som ska bifogas ledningsprövningen

Följande dokument ska bi-

fogas till ansökan/anmälan

Finns bifogad

Om inte bifogad, ange

skäl

Om du inte är folkbokförd i

Sverige: en vidimerad

kopia av identitetshandling,

som anges i avsnitt 1.

Meritförteckning, som

anges i avsnitt 2.