FFFS 2022:10

Finansinspektionens författningssamling

Utgivare: Chefsjurist Eric Leijonram, Finansinspektionen, Sverige, www.fi.se

ISSN 1102-7460

1

Föreskrifter

om ändring i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9)

om värdepappersfonder;

beslutade den 24 maj 2022.

Finansinspektionen föreskriver¹ med stöd av 18 § 2, 4, 5 och 7–9 förordningen

(2013:588) om värdepappersfonder i fråga om Finansinspektionens föreskrifter

(FFFS 2013:9) om värdepappersfonder

dels att 1 kap. 2 och 3 §§, 32 kap. 1 §, bilaga 5 och rubriken till 32 kap. ska ha

följande lydelse,

dels att det ska införas fyra nya paragrafer, 32 kap. 7–10 §§, samt närmast före

32 kap. 7, 9 och 10 §§ nya rubriker av följande lydelse.

1 kap.

2 § För ett förvaltningsbolag som har fått tillstånd att förvalta en värdepappersfond,

enligt 1 kap. 6 b § lagen (2004:46) om värdepappersfonder, gäller följande bestäm-

melser i tillämpliga delar i den verksamhet som rör fonden, om verksamheten drivs

från en filial i Sverige enligt 1 kap. 6 § första stycket 1 lagen om värdepappersfonder:

– 1 kap. Föreskrifternas innehåll och tillämpningsområde, 9 §,

– 3 kap. Anmälningspliktiga förfaranden och underrättelser, 2–5 §§,

– 4 kap. Språklig utformning av handlingar vid ansökan om tillstånd till gräns-

överskridande fusion,

– 7 kap. Organisatoriska krav, 1 § första stycket 4, 7 och 9 samt andra stycket,

– 14 kap. Uppdragsavtal (outsourcing), 2 § andra stycket 5,

– 16 kap. Uppföranderegler,

– 17 kap. Bekräftelse av order om teckning och inlösen av fondandelar,

– 18 kap. Bästa möjliga resultat vid utförande av portföljtransaktioner,

– 19 kap. Bästa möjliga resultat vid placering av order,

– 20 kap. Hantering av portföljtransaktioner och order,

– 21 kap. Incitament,

¹ Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning

av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara

värdepapper (fondföretag), i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv

(EU) 2019/1160.

FFFS 2022:10

Utkom från trycket

den 31 maj 2022

FFFS 2022:10

2

– 23 kap. Fondbestämmelsernas innehåll,

– 24 kap. Tillåtna tillgångar,

– 25 kap. Handel med derivatinstrument samt användning av andra tekniker och

instrument, 1–22 §§,

– 26 kap. Matar- och mottagarfonder, 2–5 §§,

– 27 kap. Information till fondandelsägare vid fusioner,

– 28 kap. Metod för tillhandahållande av viss fondinformation,

– 29 kap. Informationsbroschyr,

– 30 kap. Tillhandahållande av faktablad och informationsbroschyr, 1 och 2 §§,

– 31 kap. Årsberättelse och halvårsredogörelse för värdepappersfonder,

– 32 kap. Information som fondföretag och förvaltningsbolag lämnar i Sverige, 1, 7

och 8 §§, samt

– 33 kap. Informations- och rapporteringskrav, 7–12, 14 och 15 §§.

För annan verksamhet än den som avses i första stycket och som drivs på det sätt

som anges i 1 kap. 6 § första stycket 1 lagen om värdepappersfonder, ska följande

bestämmelser gälla i tillämpliga delar:

– 1 kap. Föreskrifternas innehåll och tillämpningsområde, 9 §,

– 7 kap. Organisatoriska krav, 1 § första stycket 4, 7 och 9 samt andra stycket,

– 14 kap. Uppdragsavtal (outsourcing), 2 § andra stycket 5,

– 16 kap. Uppföranderegler,

– 17 kap. Bekräftelse av order om teckning och inlösen av fondandelar,

– 18 kap. Bästa möjliga resultat vid utförande av portföljtransaktioner,

– 19 kap. Bästa möjliga resultat vid placering av order,

– 20 kap. Hantering av portföljtransaktioner och order, samt

– 21 kap. Incitament.

3 § För ett förvaltningsbolag som har fått tillstånd att förvalta en värdepappersfond

enligt 1 kap. 6 b § lagen (2004:46) om värdepappersfonder, gäller följande bestäm-

melser i tillämpliga delar i den verksamhet som rör fonden, om verksamheten drivs

från förvaltningsbolagets hemland enligt 1 kap. 6 § första stycket 2 lagen om

värdepappersfonder:

– 1 kap. Föreskrifternas innehåll och tillämpningsområde, 9 §,

– 3 kap. Anmälningspliktiga förfaranden och underrättelser, 2–5 §§,

FFFS 2022:10

3

– 4 kap. Språklig utformning av handlingar vid ansökan om tillstånd till gräns-

överskridande fusion,

– 23 kap. Fondbestämmelsernas innehåll,

– 24 kap. Tillåtna tillgångar,

– 25 kap. Handel med derivatinstrument samt användning av andra tekniker och

instrument, 1–22 §§,

– 26 kap. Matar- och mottagarfonder, 2–5 §§,

– 27 kap. Information till fondandelsägare vid fusioner,

– 28 kap. Metod för tillhandahållande av viss fondinformation,

– 29 kap. Informationsbroschyr,

– 30 kap. Tillhandahållande av faktablad och informationsbroschyr, 1 och 2 §§,

– 31 kap. Årsberättelse och halvårsredogörelse,

– 32 kap. Information som fondföretag och förvaltningsbolag lämnar i Sverige, 1, 7

och 8 §§, samt

– 33 kap. Informations- och rapporteringskrav, 7–12, 14 och 15 §§.

32 kap. Information som fondföretag och förvaltningsbolag lämnar i

Sverige

1 § Detta kapitel innehåller bestämmelser om hur och på vilket språk vissa

fondföretag och förvaltningsbolag ska lämna information i Sverige.

Funktioner i Sverige

7 § Den information som förvaltningsbolag och fondföretag ska tillhandahålla

investerare, enligt 1 kap. 6 c § första stycket 5 eller 8 § första stycket 5 lagen

(2004:46) om värdepappersfonder, om de uppgifter som funktioner i Sverige utför,

ska tillhandahållas på ett varaktigt medium.

8 § De funktioner som förvaltningsbolag och fondföretag ska tillhandahålla i

Sverige, enligt 1 kap. 6 c § första stycket eller 8 § första stycket lagen (2004:46) om

värdepappersfonder, ska tillhandahållas på svenska.

Information i samband med att marknadsföring i Sverige upphör

9 § Offentliggörande enligt 1 kap. 9 § första stycket 2 lagen (2004:46) om

värdepappersfonder ska ske genom att fondföretaget på sin webbplats tillhandahåller

information om avsikten att upphöra med marknadsföringen av andelar i företaget i

Sverige.

Den information som avses i 1 kap. 9 § första stycket 1 och 2 lagen om värdepappers-

fonder, om avsikten att upphöra med marknadsföringen här i landet och om inlösen

av andelar i fondföretaget, ska fondföretaget tillhandahålla på svenska.

FFFS 2022:10

4

Information efter att marknadsföring har upphört

10 § Faktablad som ska tillhandahållas kvarvarande andelsägare i Sverige enligt

1 kap. 9 a § första stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder, efter att ett

fondföretag har upphört att här i landet marknadsföra andelar i företaget, ska

tillhandahållas på svenska. Övrig information som avses i samma paragraf ska

tillhandahållas på svenska eller engelska.

Ett fondföretag som har upphört med marknadsföringen i Sverige, får använda alla

typer av elektronisk kommunikation eller annan teknik för distanskommunikation

för att förse kvarvarande andelsägare här i landet med den information som ska

tillhandahållas enligt 1 kap. 9 a § första stycket lagen om värdepappersfonder. Detta

gäller förutsatt att investerarna får tillgång till kommunikationstekniken på svenska

eller engelska och att språkkraven i första stycket är uppfyllda.

_______________

Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juni 2022.

ERIK THEDÉEN

Angelica Thornquist Lavicka

FFFS 2022:10

5

Bilaga 5

Etablering av filial eller erbjudande av tjänster genom

gränsöverskridande verksamhet i annat land –

fondverksamhet

Denna bilaga ska fyllas i av fondbolag som inom ramen för fondverksamheten avser

att etablera en filial i ett annat land eller erbjuda och tillhandahålla sådana tjänster

genom så kallad gränsöverskridande verksamhet utan att etablera en filial.

Ett fondbolag som avser att etablera en filial i ett annat land ska besvara frågorna

1–

9. Ett fondbolag som avser att erbjuda och tillhandahålla tjänster genom en annan

gränsöverskridande verksamhet ska besvara frågorna

1, 2, 6 och 9.

Om de tjänster som ska erbjudas innefattar förvaltning av ett fondföretag enligt

2 kap. 12 § andra stycket eller 15 § andra stycket lagen (2004:46) om värdepappers-

fonder, ska dessutom frågorna

10 och 11 besvaras.

Denna underrättelse kommer Finansinspektionen att sända till berörd tillsyns-

myndighet i verksamhetslandet.

1. Ange det fullständiga firmanamnet samt adress till huvudkontoret i Sverige.

2. Ange det land etableringen avser.

3. Ange under vilken firma verksamheten ska drivas i verksamhetslandet, fullständig

adress samt telefon- och faxnummer till filialen.

4. Ange namn samt personnummer på den person som ska vara ansvarig för

filialverksamheten. En meritförteckning bör bifogas.

FFFS 2022:10

6

5. Ange om styrelse kommer att utses i filialen samt, i förekommande fall, dess

sammansättning och befogenheter.

6. Ange de verksamheter som avses bedrivas enligt bilaga II till Europaparlamentets

och rådets direktiv 2009/65/EG. Beskrivningen bör vara så utförlig som möjligt.

7. Beskriv de interna reglerna för hur fondbolaget avser att garantera att en erfoderlig

likviditet kommer att upprätthållas i filialen.

FFFS 2022:10

7

8. Beskriv filialens organisation (bifoga ett organisationsschema) och administrativa

struktur.

9. Ange namn på och adressuppgift till den person som kan kontaktas med anledning

av denna underrättelse.

10. Beskriv den planerade verksamheten och de planerade tjänsterna samt det system

för riskhantering som fondbolaget avser att tillämpa för verksamheten.

FFFS 2022:10

8

11. Beskriv de åtgärder som fondbolaget har vidtagit för att i fondföretagets hemland

kunna tillhandahålla funktioner för att utföra de uppgifter som anges i 2 kap. 12 §

andra stycket 2 eller 15 § andra stycket 2 lagen om värdepappersfonder.

Undertecknade bekräftar att ovanstående uppgifter är riktiga samt åtar sig att snarast

underrätta Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i verksamhetslandet om

något av ovan nämnda förhållanden ändras.

Ort och datum

Namn

Namn

Befattning

Befattning