Föreskrifter om ändring i Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2007:6) om rutiner vid länsstyrelsens handläggning och kontroll av ärenden om företagsstöd, projektstöd och miljöinvesteringar

Grundläggande bestämmelser

Ikraftträdande- och övergångsbestämmelser

9 Denna författning träder i kraft den 9 februari 2007.

--------------------------

Denna författning träder i kraft den 1 juli 2007.

--------------------------

UPPHÄVD

Denna författning träder i kraft den 21 december 2007. Den ska även tillämpas vid den fortsatta handläggningen av redan befintliga ärenden hos länsstyrelsen.

--------------------------

6 EUT L 368, 23.12.2006, s. 74 (Celex 32006R1975). 7 EUT L 379, 28.12.2006, s.5 (Celex 32006R1998) 8 EUT L 171, 23.6.2006, s. 90 (Celex 32006R0885). 9 SJVFS 2007:6 10 SJVFS 2007:48 11 SJVFS 2007:94

Denna författning träder i kraft den 14 mars 2008. Den ska även tillämpas vid den fortsatta handläggningen av redan befintliga ärenden hos länsstyrelsen. -------------------------- Denna författning träder i kraft den 20 juli 2009. Den ska även tillämpas vid den fortsatta handläggningen av redan befintliga ärenden hos länsstyrelsen.

MATS PERSSON Maria Hessel (Process- och planeringsenheten)

UPPHÄVD

12 SJVFS 2008:15 13

Bilaga 1

RUTINBESKRIVNING FÖR HANTERING AV FÖRETAGSSTÖD, PROJEKTSTÖD OCH MILJÖINVESTERINGAR

A Inledning

A 1 Dokumentera

Dokumentera avvikelser, förtydliganden, kommentarer och åtgärder i anslutning till kontrollen av checkpunkterna. Om åtgärdskoder lämnas utan åtgärd eller åtgärdas manuellt ska skälen dokumenteras.

A 2 Bekräfta kontrollerna

Bekräfta att kontrollerna utförts och att de åtgärder som krävs har vidtagits genom att ändra status på checkpunkterna. Sätt status

• ”godkänd” om samtliga villkor är uppfyllda,
• ”delvis godkänd” om delar av villkoren är uppfyllda, eller om inte alla åtgärder godkänns i en ansökan om företagsstöd,
• ”avslag” om villkoren inte är uppfyllda eller
• ”ej aktuell” om kontrollen inte avser ansökan, åtgärden eller sökanden. Om en checkpunkt inte kan sättas till godkänd ska skälen dokumenteras. Om uppgifter i en ansökan godkänns delvis ska länsstyrelsen utreda storleken på avdraget på kostnader, om ansökan ska avslås, om beslutet om stöd ska omprövas eller hävas eller om återkrav ska göras.

A 3 Hantera ansökan om projektstöd inom Leader

Länsstyrelsen ska vid prövning av ansökan om projektstöd inom Leader efter beredning av LAG enligt 1 kap. 11 § i landsbygdsförordningen, tillämpa momenten B 1-2, D 4, D 8, G och I.

B Ankomstgranska och ankomstregistrera

Kontrollerna i detta moment ska genomföras enligt följande:

UPPHÄVD

1. Ankomststämpla

• Notera ankomstdatum på samtliga inkomna handlingar. För varje handling ska det framgå vilket datum den har kommit in till myndigheten.
• Spara kuvertet om ansökan om startstöd och ansökan om utbetalning lämnas in till länsstyrelsen efter sista ansökningsdag. Finns det inget kuvert notera på ansökningshandlingen hur den kom in.

2. Rätt myndighet

• Kontrollera att handlingen har kommit in till rätt myndighet.
• Om handlingen har kommit till fel myndighet, skicka den omgående i original till rätt myndighet eller till LAG.

3. Inkommen ansökan Kontrollera att handlingen är att betrakta som en inkommen ansökan i enlighet med bestämmelserna i ansökansföreskriften eller sockerföreskriften. Handlingar som inte uppfyller villkoren för inkommen ansökan ska kompletteras eller avvisas. Om det är en ansökan om utbetalning för ett Leader-projekt som inte har kommit in via LAG, ska en kopia av ansökan skickas till LAG.

4. Kontrollera försäkranstexten Kontrollera att inga strykningar eller tillägg i försäkranstexten har gjorts. Sökanden ska ges möjlighet att komplettera med en blankett utan strykningar eller tillägg. Om sökanden har ändrat försäkranstexten i kompletteringen ska ansökan avvisas.

5. Registrera ändrade och nya person- eller företagsuppgifter för sökanden.

6. Ankomstregistrera i LB-systemet.

7. Anteckna journalnummer För varje handling i akten ska ärendets journalnummer framgå.

C Registrera uppgifter

1. Registrera de uppgifter som avser ärendet och som begärs av LB-systemet. 2. Registrera kompletteringar och ändringar.

D Utred

Utred ansökan om stöd, ansökan om utbetalning, kompletteringar och ändringar. Utredningen ska kunna följas genom underlag och dokumentation i akten eller i LBsystemet. Ansökningar som inte uppfyller kraven ska kompletteras eller avslås.

D 1 Granska uppgifter om sökanden

Checkpunkt ”CHP-018 Behörig firmatecknare”

Kontrollera att ansökan är undertecknad av behörig person. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

UPPHÄVD

D 2 Utred ansökan om företagsstöd

Checkpunkt ”CHP-008 Överlappning mot marknadsordningarna”

Kontrollera att sökanden som ingår i en producentorganisation för frukt och grönt inte kan få stöd för de insatser som ansökan omfattar, inom ramen för rådets förordning (EG) nr 2200/96 om den gemensamma organisationen av marknaden för frukt och grönsaker . Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-001 "Syfte och målgrupp"

Bedöm om ansökan uppfyller kraven på syfte och målgrupp enligt 4 – 6 kap. i landsbygdsförordningen eller enligt 7, 8, 11, 13, 17 -19 §§ i sockerförordningen.

14 EGT L 297, 21.11.1996, s 1 (Celex 31996R2200)

Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Prioritera ansökan

Bedöm affärsplanen och prioritera enligt 3 kap. 5 § i landsbygdsförordningen. Utöver prioriteringen enligt 3 kap. 5 § ska

• startstöd även prioriteras enligt 4 kap. 4 §,
• investeringsstöd för modernisering av jordbruksföretag enligt 4 kap. 7 §,
• investeringsstöd för förädlingsverksamhet enligt 4 kap. 12 §,
• stöd till främjande av turismnäringen enligt 5 kap. 6 § och
• stöd för grundläggande tjänster och för ekonomin och befolkningen på landsbygden enligt 5 kap. 11 §. Prioritera ansökan om företagsstöd för diversifierings- och övergångsstöd till sockerproducenter enligt 20 – 25 §§ i sockerförordningen. Kontrollera om sökanden har fått stöd från Europeiska utvecklings- och garantifonden för jordbruket (EUGFJ) sedan 2000 och om det finns anmärkningar. Detta ska då utgöra en del i prioriteringen av ansökan. Dokumentera hur prioriteringen gjorts och resultatet.

Checkpunkt CHP-009 "Medfinansiering/Dubbelfinansiering"

Om sökanden enligt ansökan har ansökt om eller beviljats andra stöd, kontrollera att

• inte fler EU-stöd ansökts om eller beviljats för samma insats,
• stödtak eller stödnivåer inte överskrids om sökande fått annat offentligt stöd enligt svensk stödordning eller förordning för samma insats,
• stöd inte ansökts om eller beviljats för ”Stöd till mervärden inom jordbruket” enligt Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2004:85) om direktstöd, för samma aktivitet och att
• stöd inte ansökts om eller beviljats enligt förordning (2000:284) om stöd till kommersiell service. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-072 "Försumbart stöd"

Om sökanden enligt ansökan har beviljats stöd enligt förordningen om försumbart stöd, kontrollera att stödnivån för sådant stöd inte överskrids. Om ansökan har godkänts enligt reglerna för försumbart stöd ange i beslutet att: UPPHÄVD

”Stödet har lämnats enligt kommissionens förordning (EG) nr 1998/2006 av den 15 december 2006 om tillämpningen av artiklarna 87 och 88 i fördraget på stöd av mindre betydelse”. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-006 "Finansiering och ekonomisk bärkraft"

Kontrollera att:

• det finns en heltäckande finansiering för alla de insatser som totalt ingår i ansökan utan att företagsstödet tas med i beräkningen,
• företaget har ekonomisk bärkraft enligt 2 kap. 1 § i företags- och projektstödsföreskriften och om
• sökande har bifogat medfinansieringsintyg eller beslut om medfinansiering från annan myndighet om övrig offentlig finansiering finns i ansökan. Om det saknas,

skriv ett villkor i beslutet om stöd om när medfinansieringsintyget eller beslutet senast ska ha kommit in till länsstyrelsen. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-002 "Villkor startstöd"

Kontrollera att villkoren för startstöd är uppfyllda enligt:

• 4 kap. 1 – 3 §§ i landsbygdsförordningen,
• 2 kap. 2 och 3 §§ i företags- och projektstödsföreskriften och
• 3 kap. 2 § i ansökansföreskriften Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-003 "Villkor för stöd till investeringar"

Kontrollera att villkoren för aktuell åtgärd inom investeringsstödet är uppfyllda enligt

• artikel 28 och 71 i rådsförordningen,
• artikel 55 i tillämpningsförordningen,
• 3 kap. 3 § samt 4 kap. 11 och 13 §§ i landsbygdsförordningen,
• 1 kap. 8 – 9 §§ och 2 kap. 4 – 6 §§ i företags- och projektstödsföreskriften,
• 17 – 19 §§ i sockerförordningen och
• 1 kap. 17 och 18 §§ samt 2 kap. 3 och 4 §§ i sockerföreskriften. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkten CHP-004 "Villkor externa tjänster"

Kontrollera att villkoren för stöd för köp av externa tjänster är uppfyllda enligt

• artikel 71 i rådsförordningen,
• 3 kap. 3 § i landsbygdsförordningen,
• 2 kap. 7 och 8 §§ i företags- och projektstödsföreskriften och
• 2 kap. 5 och 6 §§ i sockerföreskriften Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-005 "Villkor kompetensutveckling"

Kontrollera att villkoren för stöd för kompetensutveckling är uppfyllda enligt

• artikel 71 i rådsförordningen,
• 6 kap. 5 § i landsbygdsförordningen,

UPPHÄVD

• 2 kap. 9 och 10 §§ i företags- och projektstödsföreskriften,
• 10 § i sockerförordningen och
• 2 kap. 7 och 8 §§ i sockerföreskriften. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-007 "Rimlighetsbedömning av kostnader"

Kontrollera att kostnaderna är rimliga enligt artikel 26.2 d i kontrollförordningen. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

D 3 Utred ansökan om projektstöd

Checkpunkt ”CHP-008 Överlappning mot marknadsordningarna”

Kontrollera att sökanden som ingår i en producentorganisation för frukt och grönt inte kan få stöd för den insats eller verksamhet, som ansökan omfattar, inom ramen

för rådets förordning (EG) nr 2200/96 om den gemensamma organisationen av marknaden för frukt och grönsaker. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-001 "Syfte och målgrupp"

Bedöm om ansökan uppfyller kraven på syfte och målgrupp enligt 4 kap. 14 och 15 §§, 5 kap. 2, 4, 7, 9, 10, 12 och 14 §§ och 6 kap. 1 – 3 §§ i landsbygdsförordningen eller enligt 7, 8, 12, 14 och 15 §§ i sockerförordningen. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Prioritera projektet

Bedöm projektplanen och prioritera projektet enligt 3 kap. 5 § landsbygdsförordningen. Utöver prioriteringen enligt 3 kap. 5 § ska

• stöd till samarbetsprojekt inom gröna sektorn även prioriteras enligt 4 kap. 14 §, och
• stöd för grundläggande tjänster och för ekonomin och befolkningen på landsbygden enligt 5 kap. 11 §. För diversifierings- och övergångsstöd till sockerproducenter ska prioritering göras enligt 20 – 25 §§ i sockerförordningen. Kontrollera om sökande har fått stöd från (EUGFJ) sedan 2000 och om det finns anmärkningar. Detta ska då utgöra en del i prioriteringen av ansökan. Dokumentera hur prioriteringen gjorts och resultatet.

Checkpunkt CHP-058 "Villkor projektstöd"

Kontrollera att villkoren för aktuell åtgärd är uppfyllda enligt

• 3 kap. 3 § i landsbygdsförordningen,
• 1 kap. 8 och 9 §§ i företags- och projektstödsföreskriften och
• 1 kap. 17 och 18 §§ i sockerföreskriften. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-005 "Villkor kompetensutveckling"

Kontrollera att villkoren för stöd för kompetensutveckling är uppfyllda enligt

• 6 kap. 5 § i landsbygdsförordningen eller
• 10 § i sockerförordningen. UPPHÄVD

Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-012 "Villkor grön sektor"

Kontrollera att villkoren är uppfyllda enligt 4 kap. 14 § i landsbygdsförordningen och att samarbetsavtalet har bifogats. För diversifierings- och övergångsstöd till sockerproducenter ska villkoren vara uppfyllda enligt 5, 12 §§ i sockerförordningen Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-041 "Stödberättigande och rimliga kostnader"

Kontrollera att budgeterade kostnader är stödberättigande enligt

• artikel 71 i rådsförordningen,
• artikel 54 och 55 i tillämpningsförordningen,
• 3 kap. i företags- och projektstödsföreskriften,
• 3 kap. i sockerföreskriften och
• länsstyrelsens genomförandestrategi. Kontrollera att kostnaderna är rimliga enligt artikel 26.2 d i kontrollförordningen. Kontrollera att reglerna för offentlig upphandling har följts om sökanden är en upphandlande enhet och upphandling har genomförts. Om projektet innehåller indirekta kostnader ska den högsta godkända nivån anges i beslutet om stöd. Om sökanden har en central ekonomifunktion och hanteringen godkänns av länsstyrelsen ska det framgå i beslutet om stöd att sökanden får lämna ett intyg om att betalningarna har gjorts för de leverantörsfakturor och löner som ingår i ansökan om utbetalning. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-072 "Försumbart stöd"

Om sökanden enligt ansökan har beviljats stöd enligt förordningen om försumbart stöd, kontrollera att stödnivån för sådant stöd inte överskrids. Om ansökan har godkänts enligt reglerna för försumbart stöd ange i beslutet att: ”Stödet har lämnats enligt kommissionens förordning (EG) nr 1998/2006 av den 15 december 2006 om tillämpningen av artiklarna 87 och 88 i fördraget på stöd av mindre betydelse”. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-009 "Medfinansiering/Dubbelfinansiering"

Om sökanden enligt ansökan har ansökt om eller beviljats andra stöd för samma eller liknade verksamhet, kontrollera att

• inte fler EU-stöd ansökts om eller beviljats för samma projekt,
• stödtak eller stödnivåer inte överskrids om sökande fått annat offentligt stöd enligt svensk stödordning/förordning för samma insats,
• stöd inte ansökts om eller beviljats för ”Stöd till mervärden inom jordbruket” enligt Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2004:85) om direktstöd, för samma UPPHÄVD

aktivitet och att

• stöd inte ansökts om eller beviljats enligt förordning (2000:284) om stöd till kommersiell service. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkten CHP-013 "Finansieringsplan"

Kontrollera att sökanden har bifogat medfinansieringsintyg eller beslut om medfinansiering om övrig offentlig finansiering eller offentliga resurser finns i ansökan. Om det saknas, skriv ett villkor i beslutet om stöd om när medfinansieringsintyget eller beslutet senast ska ha kommit in till länsstyrelsen. Kontrollera att projektet inte blir överfinansierat. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

D 4 Utred ansökan om projektstöd inom Leader

Utred stöd till driftskostnader för LAG

Genomför handläggningskontroll i samtliga ärenden om stöd till driftskostnader för LAG enligt Rutinbeskrivning för hantering av projektstöd inom Leader i Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2007:44) om rutiner vid de lokala utvecklingsgruppernas handläggning av ärenden om projektstöd. Dokumentera kontrollen enligt bilaga 3. Markera att kontrollen är genomförd i journalen i LB-systemet med händelsen ”Handläggningskontroll beslut”.

Checkpunkt CHP-054 "Underlag LAG"

Kontrollera att

• underlaget är komplett enligt moment H i Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2007:44) om rutiner vid de lokala utvecklingsgruppernas handläggning av ärenden om projektstöd och att
• handläggningsrapporten och LAG:s protokollsbeslut är undertecknade av behörig person. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-055 "Landsbygdsprogrammet och gemenskapsreglerna" Kontrollera att

• resultatet av projektet kommer flera till del,
• stöd inte lämnas till företag endast för utveckling av den egna verksamheten,
• projektet är tydligt avgränsat i tid samt till kostnad och omfattning,
• LAG har beslutat om rätt åtgärd,
• LAG har gjort en riktig bedömning av vilken axel projektet i huvudsak omfattar om projektet avser samarbetsåtgärden,
• stöd inte lämnas för insatser som staten eller en kommun enligt lag eller annan författning ska sörja för enligt 3 kap. 3 § i landsbygdsförordningen,
• beslutet om stöd är tydligt och att LAG har motiverat prioriteringen,
• det finns de tillstånd eller godkännande som krävs för investeringar i projektet eller att det finns ett villkor i beslutet om när tillstånd eller godkännande senast ska ha kommit in och om
• sökanden har fått stöd från (EUGFJ) sedan 2000 och om det finns anmärkningar. UPPHÄVD

Kontakta LAG om detta påverkar beslutet om stöd. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-056 ”Kostnader och finansiering”

Kontrollera att

• projektbudgeten är tillräckligt detaljerad för att kunna bedöma om den är rimlig i förhållande till innehållet i projektet,
• det finns underlag som dokumenterar att höga kostnader för investeringar och köpta tjänster är rimliga och att
• det finns medfinansieringsintyg eller beslut om medfinansiering om det finns en offentlig medfinansiär utöver LAG. Saknas intyg eller beslut ska det finnas ett villkor i beslutet om när det senast ska ha kommit in.

Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

D 5 Utred ansökan om miljöinvesteringar

Checkpunkt CHP-033 "Syfte kontrollerat”

Kontrollera att villkoren är uppfyllda enligt 2 kap. 17 § p 3 i landsbygdsförordningen och 6 kap. 59, 63, 66, 68, 72, 73, 75 och 77 §§ i miljöersättningsföreskriften. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-015 " Kontroll av objekt”

Kontrollera att objektet är stödberättigat enligt bifogad dokumentation eller genom besiktning på plats. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-025 "Projektplan kontrollerad"

Kontrollera att projektplanen innehåller de uppgifter som anges i 6 kap. 50 § i miljöersättningsföreskriften. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkten CHP-020 "Prioritering miljöinvestering"

Prioritera ansökan enligt länets genomförandestrategi. Dokumentera hur prioriteringen gjorts och resultatet. Motivera prioriteringen i beslutet om stöd. Kontrollera om sökanden har fått stöd från Europeiska utvecklings- och garantifonden för jordbruket (EUGFJ) sedan 2000 och om det finns anmärkningar. Detta ska då utgöra en del i prioriteringen av ansökan. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-041 "Stödberättigande och rimliga kostnader"

Kontrollera att budgeterade kostnader är stödberättigande enligt

• artikel 71 i rådsförordningen,
• artikel 54 och 55 i tillämpningsförordningen,
• 6 kap. 55 – 56 a §§ i miljöersättningsföreskriften,
• länets genomförandestrategi och att
• kostnaderna är rimliga enligt artikel 26.2 d i kontrollförordningen. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

UPPHÄVD

Checkpunkt CHP-009 ”Dubbelfinansiering/Medfinansiering"

Om sökanden enligt ansökan har ansökt om eller beviljats andra stöd, kontrollera att:

• inget tidigare åtagande finns för samma mark,
• inte fler EU-stöd ansökts om eller beviljats för samma insats och
• stödnivån för företaget är förenlig med statsstödsreglerna, om sökanden fått nationellt stöd. Om sökanden har ett pågående miljöersättningsåtagande för marken, utred om det befintliga åtagandet ska avslutas eller någon annan åtgärd ska vidtas. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-013 "Finansieringsplan”

Kontrollera att sökanden har bifogat medfinansieringsintyg eller beslut om medfinansiering om övrig offentlig finansiering eller offentliga resurser finns i ansökan. Om det saknas, skriv ett villkor i beslutet om stöd om när medfinansieringsintyget eller beslutet senast ska ha kommit in till länsstyrelsen. Kontrollera att miljöinvesteringen inte blir överfinansierad. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkten CHP022 "Överensstämmelse med svensk lagstiftning" Kontrollera att:

• den planerade åtgärden inte står i konflikt med svensk lagstiftning som reglerar miljö-, samt natur- och kulturvärden och
• för våtmarker, samråd har genomförts och anmälan eller tillståndsansökan för vattenverksamhet lämnats. Återstår någon tillståndsprövning ska beslutet vara villkorat och innehålla ett sista datum för när tillståndsprövningen ska vara klar. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP021 "Förutsättning för miljöersättning våtmark" Kontrollera att villkoren enligt 6 kap. 64 § i miljöersättningsföreskriften är uppfyllda. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

D 6 Utred ansökan om utbetalning

Checkpunkt CHP-069 ”Behörig sökande”

Om ansökan avser förskott kontrollera att villkoret om behörig sökande enligt 1 kap. 16 § landsbygdsförordningen är uppfyllt. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkten CHP-042 ”Kostnadsunderlag”

Checkpunkten gäller inte miljöinvesteringar enligt fast ersättning. Kontrollera att villkoren är uppfyllda enligt

• artikel 71 i rådsförordningen,
• artikel 54 och 55 samt bilaga VI i tillämpningsförordningen,
• artikel 26.2 c och 26.2 d samt 26.3 och 26.5 i kontrollförordningen,

UPPHÄVD

• 2 – 3 kap. i företags- och projektstödsföreskriften,
• 2 – 3 kap. i sockerföreskriften och enligt
• beslutet om stöd. Registrera avdrag för de kostnader som inte är stödberättigande. Om sökanden har en central ekonomifunktion, kontrollera om det framgår av beslutet om stöd, att sökanden får lämna ett intyg om att betalningarna har gjorts för de leverantörsfakturor och löner som ingår i ansökan om utbetalning. Om utredningen inte har gjorts i samband med handläggning av ansökan om stöd, ska länsstyrelsen utreda detta i samband med handläggning av ansökan om utbetalning. Resultatet av utredningen ska framgå av beslutet om utbetalning. Länsstyrelsen får besluta att LAG får lämna ett intyg om att betalningarna har gjorts för de kostnader som ingår i ansökningar om utbetalning i projekt där LAG är

stödmottagare, efter att LAG beskrivit hanteringen och länsstyrelsen genomfört kontroller enligt bilaga 3 av att betalningarna har gjorts. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-059 ”Finansiering”

Checkpunkten gäller inte miljöinvesteringar enligt fast ersättning. Kontrollera att villkoren är uppfyllda enligt 1 kap. 6 § in företags- och projektstödsföreskriften. Om projektet blir överfinansierat ska beslutet om stöd omprövas. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-043 "Beslutsvillkor”

Kontrollera att villkoren som angivits i beslutet om stöd är uppfyllda. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkt CHP-047 "Stödspecifika bestämmelser”

Kontrollera att villkoren för förädlingsverksamhet är uppfyllda enligt 4 kap. 11 – 13 §§ i landsbygdsförordningen. För diversifierings- och övergångsstöd till sockerproducenter ska villkoren vara uppfyllda enligt 17 – 19 §§ i sockerförordningen. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

Checkpunkten CHP-009 ”Dubbelfinansiering/Medfinansiering"

Om sökanden enligt ansökan har ansökt om eller beviljats andra stöd, kontrollera att

• inte fler EU-stöd ansökts om eller beviljats för samma insats,
• stödtak eller stödnivåer inte överskrids om sökanden fått annat offentligt stöd enligt svensk stödordning/förordning för samma insats,
• stöd inte ansökts om eller beviljats för ”Stöd till mervärden inom jordbruket” enligt Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2004:85) om direktstöd, för samma aktivitet och att
• stöd inte ansökts om eller beviljats enligt förordning (2000:284) om stöd till kommersiell service. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

UPPHÄVD

Checkpunkt CHP-040 ”Överensstämmelse med beslut om stöd”

Kontrollera att ansökan om utbetalning följer beslutet om stöd. Granska slutrapporten om det är en ansökan om slututbetalning. Utred storlek på avdrag på kostnader, om beslut om stöd ska hävas och om återkrav ska göras om det finns avvikelser från syfte och mål. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

D 7 Genomför besiktning innan slututbetalning

Utred storlek på avdrag på kostnader, om beslut om stöd ska hävas och om återkrav ska göras om ärendet inte godkänns vid besiktningen.

Investeringar inom företags- och projektstöd samt projektstöd inom Leader Genomför besiktningen på plats för investeringar enligt bilaga 2. Markera att kontrollen är genomförd i journalen i LB-systemet enligt följande

• ”Slutbesiktning OK”,
• ”Besiktning 20 procent” för utvalda ärenden med mindre omfattande investeringar eller
• ”Slutbesiktning med anmärkning”. Journalför händelsen ”Slutbesiktning OK” när anmärkningarna är åtgärdade.

Miljöinvesteringar - Checkpunkt CHP-057 "Slutbesiktning utförd" Genomför slutbesiktning enligt bilaga 2. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

D 8 Utred byte av stödmottagare

Utred byte av stödmottagare enligt 3 kap. 6 § i ansökansföreskriften eller enligt 1 kap. 15 § i sockerföreskriften för diversifierings- och övergångsstöd till sockerproducenter. Utför bytet om villkoren är uppfyllda.

E Registrera kontrollresultat

Om kontroll på plats har genomförts enligt artikel 27 eller 30 i kontrollförordningen, ska länsstyrelsen registrera kontrollresultat för miljöinvesteringar och för övriga stödformer göra villkorsavdrag eller avdrag för kostnader som inte är stödberättigande .

F Genomför registreringskontroll

Checkpunkt CHP-010 "Registreringskontroll" Kontrollera att uppgifterna i LB-systemet stämmer mot den slutliga ansökan inklusive ändringar och kompletteringar. Ändra status på checkpunkten enligt A 2 Bekräfta kontrollerna.

UPPHÄVD

G Genomför handläggningskontroll

Genomför handläggningskontroll enligt bilaga 3. Markera att kontrollen är genomförd i journalen i LB-systemet enligt följande

• ” Handläggningskontroll beslut”,
• ” Handläggningskontroll utbetalning” eller
• ” Handläggningskontroll återkrav”.

H Förbered beslutsunderlag

Motivera beslutet om länsstyrelsen inte beviljar ansökan i sin helhet. Skriv in eventuella särskilda villkor. I beslut om ersättning för miljöinvesteringar ska länsstyrelsen alltid motivera prioriteringen.

I Fatta beslut om stöd

1. Beslutsfattaren ska granska beslutsprotokollet och bilagorna till beslutet om stöd. 2. Beslutsfattaren och föredraganden ska underteckna beslutsprotokollet. 3. Länsstyrelsen ska markera att beslut har fattats i LB-systemet. 4. Länsstyrelsen ska skicka meddelandet om beslut till stödmottagaren. 5. För beslut om projektstöd inom Leader ska länsstyrelsen skicka kopia av beslutsprotokollet och meddelanden om beslut till LAG.

J Fatta beslut om utbetalning

1. Länsstyrelsen ska kontrollera att antal betalningar och belopp på verifikationsunderlaget överensstämmer med antal och belopp på det aktuella beslutsprotokollet. Förklara och dokumentera avvikelser. 2. Beslutsfattaren ska granska beslutsprotokollet, bilagorna till beslutet om utbetalning och verifikationsunderlaget. 3. Beslutsfattaren och föredraganden ska underteckna beslutsprotokollet. 4. Beslutsfattaren och handläggaren ska underteckna verifikationsunderlaget. 5. Länsstyrelsen ska markera att beslut har fattats i LB-systemet. 6. Länsstyrelsen ska skicka meddelandet om utbetalning till stödmottagaren. 7. För beslut om projektstöd inom Leader ska länsstyrelsen skicka kopia av beslutsprotokollet och meddelanden om utbetalning till LAG.

K Upprätta underlag till Jordbruksverket

Länsstyrelsen ska som underlag för Jordbruksverkets utbetalningar skicka en årlig rapport i enlighet med Jordbruksverkets mall och vid den tidpunkt som Jordbruksverket bestämmer. Länsstyrelsen ska inför respektive utbetalning skicka följande underlag till Jordbruksverket: 1. utbetalningsrapport i enlighet med Jordbruksverkets mall, 2. kopia av beslutsprotokollet för aktuella utbetalningsärenden samt 3. verifikationsunderlaget i original.

L Uppföljning av affärsplan för startstöd

Följ upp affärsplanen för de stödmottagare som har fått startstöd enligt 4 kap. 5 § landsbygdsförordningen. Dokumentera utredningen och markera att kontrollen är gjord i journalen i LB-systemet.

UPPHÄVD

Utred om beslut om stöd ska hävas och om återkrav ska göras om resultatet av uppföljningen inte godkänns.

M Hantera återkrav

Dokumentera utredningen. 1. Identifiera och utred återkrav Utred felaktigheter i enlighet med 1 kap. 24 - 28 §§ landsbygdsförordningen, som konstaterats

• vid utredning av ansökan om utbetalning,
• vid kontroll enligt artikel 27 och 30 i kontrollförordningen.
• vid utredning i efterhand eller
• som kommit till LAG:s eller länsstyrelsens kännedom på annat sätt

Om utredningen avser felaktigheter i Leader-projekt ska länsstyrelsen genomföra utredningen i samråd med LAG.

2. Registrera, handlägg och fatta beslut i ärenden om återkrav.

• Handlägg återkravet i enlighet med Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2003:46) om återbetalning av stöd.
• Skapa underlag för återkrav.
• Fatta beslut i ärendet och delge stödmottagaren.

(SJVFS 2009: 49)

UPPHÄVD

Bilaga 2

BESIKTNING INNAN SLUTUTBETALNING

Investeringar inom företags- och projektstöd samt projektstöd inom Leader

Länsstyrelsen ska genomföra besiktning på plats innan slututbetalning enligt artikel 26.4 i kontrollförordningen för att kontrollera att investeringarna har utförts enligt beslutet om stöd. Besiktningen ska dokumenteras i ett besiktningsprotokoll. För företagsstöd ska besiktning på plats alltid göras om beviljat stödbelopp för investeringar i ärendet uppgår till 150 000 kronor eller mer. För projektstöd ska besiktning alltid göras om ärendet innehåller investeringar och stödbeloppet i beslutet om stöd uppgår till 150 000 kronor eller mer. För mindre omfattande investeringar, dvs. sådana ärenden där stödbeloppet för investeringar respektive stödbeloppet i beslutet om stöd är lägre än 150 000 kronor, ska 20 procent av ärendena ha kontrollerats vid programperiodens slut. Kontrollerna ska spridas över programperioden. Länsstyrelsen ska använda sig av följande kriterier för att välja ut de 20 procent som ska kontrolleras

• ett slumpmässigt urval och
• länsstyrelsens egna riskfaktorer. Länsstyrelsen ska årligen dokumentera sina egna riskfaktorer. Dokumentationen ska sändas till Jordbruksverket vid den tidpunkt som Jordbruksverket bestämmer.

Miljöinvesteringar

Länsstyrelsen ska genomföra besiktning av samtliga miljöinvesteringar innan slututbetalning enligt artikel 26.4 i kontrollförordningen och 6 kap. 53 § miljöersättningsföreskriften. Om det gäller ersättning för att anlägga eller restaurera våtmarker, eller för att restaurera betesmarker eller slåtterängar ska besiktning göras på plats. Vid slutbesiktning ska besiktningsprotokoll upprättas och innehålla följande

• hur projektplanen följts,
• om objektet eller objekten är godkända eller inte och
• fastställd areal eller omfattning av investeringen. I besiktningsprotokollet för våtmarker anges även den areal som ska omfattas av ett åtagande om miljöersättning för skötsel av våtmarker.

(SJVFS 2009: 49)

UPPHÄVD

Bilaga 3

HANDLÄGGNINGSKONTROLL

Utförande

Kontroller ska genomföras av hanteringen av en ansökan och hantering av återkrav på ärende- och handläggarnivå. Vid kontrollen ska länsstyrelsen bedöma om hanteringen av ansökan skett i enlighet med denna föreskrift och bilagorna 1 - 2 och om gällande regelverk för den eller de aktuella åtgärderna följts. Kontrollen ska ske innan beslut fattas i det ärende som kontrolleras och löpande under hela året för att det ska finnas möjlighet att vidta eventuella åtgärder. Kontrollen ska utföras av handläggare eller beslutsfattare. Kontrollen får inte utföras av samma person som har handlagt ärendet. Kontrollen ska omfatta alla handläggare och alla åtgärder. För ärenden om projektstöd inom Leader ska länsstyrelsen bedöma om handläggningen av ansökan skett i enlighet med Statens jordbruksverks föreskrifter (SJVFS 2007:44) om rutiner vid de lokala utvecklingsgruppernas handläggning av ärenden om projektstöd och om gällande regelverk för den aktuella åtgärden följts.

Kontrollnivå

Urval av ärenden och kontrollnivån för varje handläggare ska bestämmas utifrån länsstyrelsens fastställda riskanalys. Analysen och underlaget till analysen ska dokumenteras. Kontrollen ska omfatta tillräckligt antal ärenden för att resultatet ska kunna utvärderas och korrekta åtgärder vidtas. För varje år ska alla handläggare och åtgärder omfattas av kontrollen. Länsstyrelsen ska kontrollera alla ärenden som avser ansökan om stöd till driftskostnader för LAG.

Dokumentation

I dokumentationen av kontrollen ska urvalsförfarande och riskbedömning framgå. Länsstyrelsen ska sammanställa kontrollen så att resultatet kan utvärderas och korrekta åtgärder vidtas. För varje kontrollerat ärende ska det framgå

• journalnummer på ärendet,
• handläggare,

UPPHÄVD

• om det är ansökan om stöd, ansökan om utbetalning eller hantering av återkrav som kontrollerats,
• ärendetyp och åtgärder,
• vem som utfört kontrollen och när den utförts,
• resultatet av kontrollen,
• vidtagna åtgärder.

Sammanfattning

En skriftlig sammanfattning ska göras en gång per år. Sammanfattningen ska innehålla resultatet av kontrollerna samt vidtagna åtgärder. Sammanfattningen ska redovisas i den årliga rapporten till Jordbruksverket. Den fastställda riskanalysen ska bifogas. (SJVFS 2009: 49)

Bilaga 4

KVALITETSKONTROLL

Beskrivning av kvalitetskontroll

Syftet med kontrollen är att säkerställa att hela handläggningsprocessen utförs på ett riktigt sätt och att dokumentation av utfört arbete och kontroller sker så som fastställts. Kontrollen ska även säkerställa att en ändamålsenlig och väl fungerande intern kontroll finns i organisationen. Kontrollen avser hela handläggningsprocessen, dvs. att länsstyrelsen handlägger och kontrollerar ansökningar enligt denna föreskrift och samtliga moment i bilagorna 1-4 i dessa föreskrifter samt för samtliga ärendetyper. Den ska utföras av beslutsfattaren eller av bemyndigad tjänsteman (observera att kontrollen inte sker på ärendenivå). Kontrollen ska ske löpande under året för att beslutsfattaren eller bemyndigad tjänsteman ska ha möjlighet att vidta eventuella åtgärder i tid. Kontrollen ska föregås av en av länsstyrelsen fastställd riskanalys där bl. a. problem från tidigare år ingår. Riskanalysen ska omfatta hela handläggningsprocessen och ligga till grund för hur arbetet kommer att planeras.

Dokumentation

Av dokumentationen ska framgå

• länsstyrelsens fastställda riskanalys,
• hur kvalitetskontrollen av handläggningsprocessen utförts,
• resultat,
• vidtagna åtgärder och
• vem eller vilka som utfört kontrollen.

Sammanfattning

Sammanfattningen över kvalitetskontrollerna ska innehålla hur kontrollerna genomförts samt resultat och vidtagna åtgärder. Sammanfattningen av kontrollen ska redovisas i den årliga rapporten till Jordbruksverket. Den fastställda riskanalysen ska bifogas.

(SJVFS 2009: 49)

UPPHÄVD