FFFS 2002:11
Finansinspektionens föreskrifter om skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument
Finansinspektionens författningssamling
Utgivare: Hans Schedin, Finansinspektionen, Box 6750, 113 85 Stockholm.
Beställningsadress: Fakta Info Direkt, Box 6430, 113 82 Stockholm. Tel. 08-587 671 00, Fax 08-587 671 71.
Prenumerera även per e-post på www.fi.se.
ISSN 1102-7460
1
FFFS 2002:11
Utkom från trycket
den 25 juli 2002
Finansinspektionens föreskrifter
om skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel
med vissa finansiella instrument;
beslutade den 26 juni 2002.
Finansinspektionen föreskriver följande med stöd av 1
§
4
förordningen
(1991:1007) om handel och tjänster på värdepappersmarknaden och 2 § 3 insider-
förordningen (2000:1101).
1 § Dessa föreskrifter reglerar skyldigheten att elektroniskt lämna uppgifter till
Finansinspektionen om handel med aktier eller optioner med aktier som
underliggande tillgång.
Finansinspektionens rätt att få uppgifterna följer av 6 kap. 1 a § lagen (1991:980)
om handel med finansiella instrument samt 18 § första stycket lagen (2000:1087)
om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument.
2 § Föreskrifterna gäller följande företag:
1. börsmedlemmar enligt 1
kap. 4
§ lagen (1992:543) om börs och
clearingverksamhet,
2. den som driver värdepappersrörelse med stöd av 1 kap. 3 §, 3 c § 1 eller 3 d §
lagen (1991:981) om värdepappersrörelse.
3 § På Finansinspektionens begäran ska företagen elektroniskt lämna uppgifter
om handel med aktier eller optioner med aktier som underliggande tillgång enligt
bilaga.
4 § Finansinspektionen beslutar om undantag från dessa föreskrifter om det finns
särskilda skäl.
_______________
Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 september 2002, då Finansinspektionens före-
skrifter (FFFS 2001:2) om skyldighet för värdepappersinstitut att lämna avräk-
ningsnotor på datamedia ska upphöra att gälla.
CLAES NORGREN
Andreas
Gustavsson
FFFS 2002:11
Bilaga
Elektronisk rapportering till Finansinspektionen av uppgifter
om handel med vissa finansiella instrument.
Företagen ska använda den elektroniska metod som Finansinspektionen (FI)
tillhandahåller via Internet.
Test
Innan uppgifterna överförs första gången ska företaget kontakta Finansinspek-
tionens IT-enhet för att testa hur överföringen ska gå till.
Testet omfattar formatkontroll av den fil som innehåller uppgifterna samt kontroll
av att den har ett korrekt filnamn. Efter godkänt test får företaget en säkerhetsdosa.
Dosan ska användas för generering av engångslösenord vid överföring av produk-
tionsfiler via Internet. För att erhålla säkerhetsdosa måste en blankett, Säkerhets-
dosor för överföring av uppgifter om handel på datamedia, sändas till Finans-
inspektionen. Blanketten finns att hämta på FI:s hemsida www.fi.se.
Överföring
Företaget går in via Finansinspektionens hemsida, www.fi.se, och identifierar sig
med säkerhetsdosan. Efter inloggning överförs filerna. Förbindelsen mellan
företaget och FI är krypterad.
Filbeskrivning
Filnamn
Vid överföring ska filnamnet anges på följande sätt:
FI:s diarienr
Av FI tilldelat
kortnamn
Slag av
Finansiellt
instrument
01- 2949 - 399 VPA
.akt
(aktier)
.opt
(optioner)
Filnamn: 2949vpa.akt
Observera att diarienumrets mittersta siffror kan bestå av 1 – 5 tecken.
Posttyp
Filen ska bestå av tre olika posttyper:
– Posttyp 00 (startpost)
–
Posttyp 05 (notapost)
–
Posttyp 10 (slutpost)
2
FFFS 2002:11
Regler/tolkningar
• Filen ska endast innehålla ett slag av finansiellt instrument.
• Filen ska ha en fast postlängd på 350 tecken.
• Samtliga fält ska lagras som text.
• Alfanumeriska fält ska vara vänsterställda och ha blankutfyllnad.
• Numeriska fält ska vara högerställda, ha nollutfyllnad samt endast innehålla
tecknen 0–9.
• För numeriska fält ska inga decimaltecken anges. Fältlängden för numeriska
fält ska tolkas enligt följande: 15(2) = fältet är 15 tecken långt varav de två
sista positionerna är decimaler.
• Datum ska anges i siffror på följande sätt: ÅÅÅÅMMDD.
• Om uppgifterna avser handel via depå som ägs av flera personer eller värde-
papperskonto med samäganderätt, ska uppgifterna lämnas för samtliga depå-
medlemmar- eller ägare. Detta görs genom att uppgifterna dupliceras för varje
depåmedlem/ägare och personuppgifterna därvid byts ut.
Postbeskrivning
Text som i beskrivningen anges med fet stil avser konstanta värden.
POSTBESKRIVNING STARTPOST
Fältnamn Längd
Position Infotyp
Beskrivning Obl.
Posttyp 2
1-2
Alfanum 00
Obl.
System 7
3-9
Alfanum NOTAREG
Obl.
Filtyp 4
10-13
Alfanum TEST om filen innehåller
testmaterial
PROD om filen innehåller
produktionsmaterial
Obl.
Kortnamn
4
14-17
Alfanum Företagets kortnamn hos FI Obl.
Avsändare 30
18-47
Alfanum Avsändande
företag
Obl.
Kontaktperson
40
48-87
Alfanum Namn på avsändarens
kontaktperson
Obl.
Tfn kontaktperson
15
88-102
Alfanum Telefonnummer till avsän-
darens kontaktperson
Obl.
E-post kontaktperson
60
103-162 Alfanum E-postadress till avsän-
darens kontaktperson
Obl.
Diarienummer
12
163-174 Alfanum FI:s diarienr i begäran om
uppgifter om handel
Obl.
Slag av finansiellt
instrument
3 175-177
Alfanum AKT för aktier
OPT för optioner
Obl.
Filler 173
178-350
Blankt
3
FFFS 2002:11
Bilaga
POSTBESKRIVNING NOTAPOST
Fältnamn Längd Position Infotyp
Beskrivning Obl.
Posttyp 2
1-2
Alfanum 05
Obl.
Personnummer/org.nr 10
3-12
Alfanum Person-
eller
organisations-
nr. för fysisk eller juridisk
person som uppgifterna
avser (ex. 5560010001).
Bindestreck ska inte anges.
Om person- eller organisa-
tionsnr. saknas ska annat
id.nummer anges.
Obl.
Namn
40
13-52
Alfanum Namn på fysisk eller juri-
disk person som uppgif-
terna avser. Namn ska
anges enligt följande:
Efternamn, Förnamn.
Kommatecken ska anges.
Obl.
Gatuadress
30
53-82
Alfanum Se not 1.
Obl.
Boxadress 30
83-112
Alfanum Se
not
1.
Obl.
Postnummer 5
113-117
Alfanum Se
not
2
Obl.
Postadress 30
118-147
Alfanum Se
not
2
Obl.
Land 2
148-149
Alfanum Standardiserade
landkoder
ISO 3166 ska användas
Obl.
Transaktionsslag 6 150-155
Alfanum Se
not
3.
Obl.
Datum
8
156-163 Datum
Avslutsdag ex. 20010724
Obl.
Kortnamn för
finansiellt instrument
20 164-183
Alfanum Standardiserat
kortnamn
om
sådant finns, annars fritext
Obl.
ISIN-kod 12
184-195
Alfanum ISIN-kod
Obl
Antal
15(2)
196-210 Num
Antalet finansiella instru-
ment eller nominellt belopp
som omsatts. För optioner
anges antalet kontrakt. De
två sista siffrorna är deci-
maler. Decimaltecken ska
inte anges.
Obl
Kurs
15(4)
211-225 Num
Kurs till vilken avslut skett.
För optioner ska kursen per
option anges. De fyra sista
siffrorna är decimaler,
övrigt trunkeras.
Decimaltecken ska inte
anges.
Obl
Valutakod
3
226-228 Alfanum Valuta som kursen angetts
i.
Obl
Köpeskilling 15(2)
229-243
Num
Köpeskilling
exklusive
courtage och andra avgifter.
De två sista siffrorna är
decimaler. Decimaltecken
ska inte anges.
Obl
Likviddag 8
244-251
Datum
Likviddag
Obl
F/K 1
252-252
Alfanum F=För egen räkning
K=Kommission
Obl
Transaktionens id.
20
253-272 Alfanum Transaktionens identifiering
hos företaget t.ex. notanr.
Obl
Kundid
10
273-282 Alfanum För optioner ska OM:s
kund-id anges om sådant
finns, annars anges kundnr.
Obl
Depånummer
12
283-294 Alfanum Kundens depånummer om
sådant finns.
Obl
Filler 56
295-350
Blankt
4
FFFS 2002:11
POSTBESKRIVNING SLUTPOST
Fältnamn Längd
Position Infotyp
Beskrivning Obl.
Posttyp 2
1-2
Alfanum 10
Obl.
Antal poster
6
3-8
Num
Antalet poster i filen inkl.
start- och slutposter
Obl.
Filler 342
9-350
Blankt
Noter till postbeskrivning
Not 1
Gatuadress, boxadress och c/o-adress kan, där annat inte är möjligt, anges i ett av
de angivna fälten. Postnummer och postadress för svenska adresser skall dock
alltid anges i avsedda fält.
Not 2
För adresser utanför Sverige behövs inte postnummer och postadress anges.
Not 3
Beroende på om filen avser aktier eller optioner ska olika värden anges i fältet för
transaktionsslag.
Aktier
SALJ
= Sälj
KOP =
Köp
LKOP =
Lösen köp (aktier förvärvade i samband m. utnyttjad köpoption)
LSALJ =
Lösen sälj (aktier avyttrade i samband med utnyttjad säljoption)
Optioner
KSTART = Köpstart
KSTOPP = Köpstopp
SSTART = Säljstart
SSTOPP = Säljstopp
5