1 §  I denna förordning avses med

1. bank: ett sådant bankföretag som anges i 1 kap. 5 § 2 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
2. kreditmarknadsföretag: ett sådant kreditmarknadsbolag eller en sådan kreditmarknadsförening som anges i 1 kap. 5 § 11 respektive 12 lagen om bank- och finansieringsrörelse,
3. kreditinstitut: bank och kreditmarknadsföretag,
4. utländskt bankföretag: ett sådant utländskt företag som anges i 1 kap. 5 § 18 lagen om bank- och finansieringsrörelse,
5. utländskt kreditföretag: ett sådant utländskt företag som anges i 1 kap. 5 § 19 lagen om bank- och finansieringsrörelse, och
6. utländskt kreditinstitut: utländskt bankföretag och utländskt kreditföretag.

2 a §  I fråga om dualistiskt organiserade europabolag skall vad som sägs om styrelseledamöter i 2 kap.1 § första och andra styckena i denna förordning också tillämpas på ledamöter i tillsynsorganet. Förordning (2004:708).

4 §  Sådana ansökningar enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, sparbankslagen (1987:619) och lagen (1995:1570) om medlemsbanker som skall prövas av Finansinspektionen eller av regeringen skall alltid ställas till och ges in till Finansinspektionen.

Om Finansinspektionen lämnar över ett ärende till regeringen för prövning, skall inspektionen bifoga ett eget yttrande.

5 §  Kopior som ges in enligt denna förordning skall vara bestyrkta.

6 §  En anmälan eller en ansökan som görs för en bank eller ett kreditmarknadsföretag enligt denna förordning skall innehålla uppgifter om företagets organisationsnummer enligt lagen (1974:174) om identitetsbeteckning för juridiska personer m.fl.

1 §  En ansökan om tillstånd att driva bankrörelse eller finansieringsrörelse och godkännande av bolagsordning eller stadgar enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, reglemente eller stiftelseförordnande enligt sparbankslagen (1987:619) eller stadgar enligt lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall innehålla uppgift om fullständigt namn, postadress och personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum för samtliga

1. stiftare eller styrelseledamöter i bankaktiebolag och kreditmarknadsbolag,
2. stiftare i sparbank, och
3. styrelseledamöter i medlemsbank och kreditmarknadsförening.

För en stiftare eller styrelseledamot med hemvist som avviker från postadressen skall även hemvistet anges. En ansökan i samband med fusion genom kombination skall innehålla motsvarande uppgifter om samtliga styrelseledamöter i de överlåtande bankerna eller kreditmarknadsföretagen.

Ansökningshandlingen skall undertecknas av alla stiftare eller styrelseledamöter samt innehålla en försäkran att de inte är i konkurs eller har näringsförbud samt att de inte heller har förvaltare enligt 11 kap. 7 § föräldrabalken.

2 §  Tillsammans med en ansökan om tillstånd att driva bankrörelse eller finansieringsrörelse skall följande handlingar ges in:

1. en plan för den planerade verksamheten (verksamhetsplan), och
2. ett förslag till bolagsordning, reglemente eller stadgar eller till ändring av dessa.

3 §  Finansinspektionen skall underrätta Bolagsverket när ett aktiebolag som är registrerat i aktiebolagsregistret har beviljats tillstånd att driva bankrörelse.

På motsvarande sätt skall Finansinspektionen underrätta Bolagsverket när ett bankaktiebolags eller en medlemsbanks tillstånd att driva bankrörelse har återkallats och aktiebolaget eller den ekonomiska föreningen i stället fått tillstånd att driva en annan tillståndspliktig finansiell rörelse. Uppgifterna i bankregistret skall tas in i aktiebolagsregistret eller föreningsregistret.

Finansinspektionen skall till underrättelserna enligt första eller andra stycket foga bolagsordning samt stämmo- och styrelseprotokoll.

4 §  Ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsföretag skall underrätta Finansinspektionen när det avser att börja driva bankrörelse respektive finansieringsrörelse.

Innan ett bankaktiebolag börjar driva bankrörelse skall det ge in ett intyg utfärdat av en godkänd eller auktoriserad revisor om att det har ett så stort startkapital som föreskrivs i 3 kap. 5 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse. Innan ett kreditmarknadsföretag börjar driva finansieringsrörelse skall det ge in ett intyg utfärdat av en godkänd eller auktoriserad revisor om att det har ett så stort startkapital som föreskrivs i 3 kap. 7 § första eller andra stycket samma lag.

5 §  Ett utländskt bankföretag eller ett utländskt kreditföretag som skall driva verksamhet enligt 4 kap.1 eller 4 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse skall anmäla till Finansinspektionen när företaget påbörjar sin verksamhet i Sverige.

6 §  När Bolagsverket har registrerat ett beslut om tillstånd att verkställa en fusionsplan i bankregistret, skall tillståndet registreras även i aktiebolagsregistret, om

1. det överlåtande bolaget inte är ett bankaktiebolag, eller
2. dotterbolaget inte är ett bankaktiebolag.

7 §  Finansinspektionen får lämna tillstånd till ett bankaktiebolag som övertagit en sparbanks rörelse vid ombildning enligt 8 kap.sparbankslagen (1987:619) att använda ordet sparbank i sin firma.

En ansökan om sådant tillstånd skall innehålla en redovisning av röstetalets fördelning i bankaktiebolaget och, om bankaktiebolaget ingår som dotterbolag i en koncern, moderbolaget.

4 §  Tillsammans med en anmälan för registrering enligt 12 kap. 18 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse av att avtal har träffats om fusion mellan en kreditmarknadsförening och ett helägt dotterbolag skall det ges in två kopior av styrelsernas protokoll med besluten.

5 §  En anmälan för registrering av en nybildad sparbank eller medlemsbank skall ange

1. bankens postadress,
2. fullständigt namn, personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum, postadress och, om postadressen avviker från hemvistet, hemvist för följande personer:
   1. styrelseledamot,
   2. styrelsesuppleant,
   3. firmatecknare,
   4. person som har fått bemyndigande enligt 3 kap. 14 § femte stycket sparbankslagen (1987:619) eller 6 kap. 14 § femte stycket lagen (1995:1570) om medlemsbanker,
   5. revisor,
   6. revisorssuppleant,
   7. lekmannarevisor, och
   8. suppleant för lekmannarevisor,
3. hur bankens firma tecknas.

6 §  Utöver vad som föreskrivs i 5 § skall en anmälan för registrering av en nybildad sparbank ange

1. att samtliga huvudmän har utsetts, och
2. att hela det belopp som grundfonden skall uppgå till enligt reglementet har betalats in.

7 §  Utöver vad som föreskrivs i 5 § skall en anmälan för registrering av en nybildad medlemsbank ange

1. att medlemsbanken har minst så många medlemmar som anges i 2 kap. 1 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker, och
2. att medlemmarna har betalat insatsbelopp enligt stadgarna.

8 §  En anmälan enligt 5 § skall innehålla en försäkran att de personer som avses i 5 § 2 inte är i konkurs eller har näringsförbud och inte heller har förvaltare enligt 11 kap. 7 § föräldrabalken. Vidare skall anmälan innehålla en försäkran att bankens revisorer och revisorssuppleanter uppfyller behörighetskraven i 4 a kap.3 § andra och tredje styckena samt 4 §sparbankslagen (1987:619) respektive 7 a kap.3 § andra och tredje styckena samt 4 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker.

I fråga om de personer som har fått bemyndigande enligt 3 kap. 14 § femte stycket sparbankslagen eller 6 kap. 14 § femte stycket lagen om medlemsbanker krävs dock endast en försäkran att den bemyndigade inte har förvaltare enligt 11 kap. 7 § föräldrabalken.

En anmälan eller annan handling skall även innehålla undertecknade bekräftelser av revisorerna och lekmannarevisorerna på att de har åtagit sig uppdragen.

9 §  Tillsammans med en anmälan för registrering av en nybildad sparbank eller medlemsbank skall följande handlingar ges in:

1. en kopia av protokoll eller annan handling som bestyrker val av styrelseledamot och styrelsesuppleant, revisor, revisorssuppleant, lekmannarevisor och suppleant för lekmannarevisor, om dessa uppgifter inte finns intagna i en annan handling som skall ges in samtidigt,
2. en försäkran på heder och samvete att uppgifterna i anmälan om val av styrelseordförande, verkställande direktör, vice verkställande direktör och firmatecknare och om hur bolagets firma tecknas stämmer överens med de beslut som banken har fattat, och
3. en handling på vilken varje styrelseledamot, styrelsesuppleant, firmatecknare och person som fått bemyndigande enligt 3 kap. 14 § femte stycket sparbankslagen (1987:619) eller 6 kap. 14 § femte stycket lagen (1995:1570) om medlemsbanker har skrivit sin av vittnen styrkta namnteckning, om detta inte har skett på själva anmälningshandlingen.

Om den som anmäls som styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör, vice verkställande direktör eller firmatecknare inte är folkbokförd i Sverige, skall en fotokopia av passhandling eller annan identitetshandling som avser den anmälde ges in samtidigt. Bolagsverket får kräva in ytterligare handlingar om det behövs för att säkerställa den anmäldes identitet.

10 §  Utöver vad som föreskrivs i 9 § skall en anmälan för registrering av en nybildad sparbank innehålla

1. en kopia av det godkända reglementet,
2. en kopia av protokollet vid den konstituerande stämman,
3. original och en kopia av de teckningslistor på vilka teckning av grundfondsbidrag har skett, och
4. ett intyg av en auktoriserad revisor om att det belopp som grundfonden enligt reglementet skall uppgå till har betalats in.

11 §  Utöver vad som föreskrivs i 9 § skall en anmälan för registrering av en nybildad medlemsbank innehålla

1. en kopia av de godkända stadgarna, och
2. en kopia av protokollet vid den stämma som fattat beslut om medlemsbankens bildande.

12 §  Vid en anmälan för registrering enligt 3 kap. 17 § sparbankslagen (1987:619) eller 6 kap. 17 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall 5 §2 och 3 samt 8 § tillämpas.

Om anmälan inte endast avser ändring av hemvist eller postadress tillämpas 9 § 1.

13 §  Tillsammans med en anmälan för registrering enligt 4 kap. 15 § sparbankslagen (1987:619) eller 7 kap. 16 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker av beslut om ändring av reglemente respektive stadgar skall följande handlingar ges in:

1. en kopia av sparbanks- respektive föreningsstämmans protokoll, och
2. en kopia av det godkända reglementet respektive den godkända stadgan.

14 §  Vid en anmälan för registrering av bolagets revisor och revisorssuppleanter enligt 4 a kap. 22 § sparbankslagen (1987:619) eller 7 a kap. 22 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall 8 § första och tredje styckena tillämpas.

Detsamma gäller för lekmannarevisor och suppleanter för lekmannarevisor enligt 4 b kap. 20 § sparbankslagen eller 7 b kap. 20 § lagen om medlemsbanker.

Om anmälan inte endast avser ändring av hemvist eller postadress skall 9 § 1 tillämpas.

15 §  En anmälan för registrering av likvidationsbeslut enligt 6 kap. 5 § första stycket sparbankslagen (1987:619) eller 9 kap. 7 § första stycket lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall ange dagen för likvidationen om beslutet inte har omedelbar verkan.

En kopia av stämmans protokoll eller rättens förordnande skall ges in samtidigt med anmälan.

Finansinspektionens underrättelse enligt 6 kap. 5 § andra stycket sparbankslagen och 9 kap. 7 § andra stycket lagen om medlemsbanker skall innehålla uppgift om fullständigt namn, personnummer och postadress för likvidator och suppleant för likvidator. Om en likvidators eller suppleants postadress avviker från hemvistet, skall även hemvistet anges.

16 §  Tillsammans med en anmälan för registrering av att likvidatorerna har lagt fram slutredovisning enligt 6 kap. 14 § sparbankslagen (1987:619) eller 9 kap. 16 § första stycket lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall följande handlingar ges in:

1. en kopia av stämmans protokoll, och
2. ett bevis om dagen för utfärdande av kallelsen på okända borgenärer.

17 §  Vid en anmälan för registrering av att likvidationen skall fortsätta enligt 6 kap. 16 § sparbankslagen (1987:619) eller 9 kap. 17 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall 5, 8 och 9 §§ tillämpas.

18 §  En anmälan för registrering av beslut att likvidationen skall upphöra och bankens verksamhet återupptas enligt 6 kap. 17 § sparbankslagen (1987:619) eller 9 kap. 18 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall

1. för sparbank innehålla försäkran att
   1. det inte finns likvidationsanledning enligt sparbankslagen eller reglementet, och
   2. garantifond eller grundfond inte har återbetalats,
2. för medlemsbank innehålla försäkran att
   1. det inte finns likvidationsanledning enligt lagen om medlemsbanker eller stadgarna, och
   2. utskiftning inte har ägt rum.

En kopia av stämmans protokoll och en kopia av revisorernas yttrande skall ges in samtidigt med anmälan.

Vid en anmälan skall 5, 8 och 9 §§ tillämpas.

19 §  Tillsammans med en anmälan för registrering av att ett likvidationsbeslut har upphävts enligt 6 kap. 17 § fjärde stycket sparbankslagen (1987:619) eller 9 kap. 18 § fjärde stycket lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall det ges in en kopia av rättens dom eller beslut med lagakraftbevis.

21 §  Vid en anmälan för registrering enligt 7 kap. 7 § första stycket sparbankslagen (1987:619) av bank som har bildats i samband med fusion enligt 7 kap. 2 § sparbankslagen skall 5 §, 6 § 1, 8 och 9 §§ samt 10 § 1 tillämpas.

Vid en ansökan om tillstånd att verkställa fusionsavtal som slutits mellan två eller flera medlemsbanker enligt 10 kap. 2 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall 5, 8 och 9 §§ samt 11 § 1 tillämpas när det gäller anmälan av den nybildade medlemsbanken.

22 §  Tillsammans med en anmälan för registrering av att avtal har träffats om fusion mellan en sparbank eller medlemsbank och ett helägt dotterbolag enligt 7 kap. 8 § sparbankslagen (1987:619) eller 10 kap. 9 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall det ges in en kopia av styrelsernas protokoll med besluten.

26 §  Anmälan för registrering enligt 10 kap. 3 § sparbankslagen (1987:619) eller 12 kap. 3 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker av bifirma kan tas upp i anmälan av bankens registrering. En kopia av det styrelseprotokoll som bestyrker anmälan skall ges in samtidigt.

1 §  Hos Bolagsverket skall det föras ett bankregister för bankaktiebolag, sparbanker, medlemsbanker och utländska banker med filial i Sverige.

2 §  Bankregistret förs med hjälp av automatiserad behandling. Registret skall hållas tillgängligt hos Bolagsverket.

3 §  Bankregistret skall ge offentlighet åt den information som ingår i registret.

I fråga om personuppgifter skall registret ha till ändamål att tillhandahålla uppgifter för

1. den tillsyn som Finansinspektionen har över banker enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
2. affärsverksamhet, kreditgivning eller någon annan allmän eller enskild verksamhet där företagsanknuten information utgör underlag för prövningar eller beslut,
3. förvärv, avyttring eller förvaltning av banker som registreras i bankregistret,
4. aktualisering, komplettering eller kontroll av företagsanknuten information som finns i kund- eller medlemsregister eller liknande register,
5. uttag av urval av personuppgifter för direkt marknadsföring, dock med den begränsning som följer av 11 § personuppgiftslagen (1998:204), eller
6. verksamhet för vilken staten eller en kommun ansvarar enligt lag eller annan författning och
   1. som avser banker som registreras i bankregistret,
   2. som för att kunna utföras förutsätter tillgång till företagsanknuten information, eller
   3. som avser fullgörande av underrättelseskyldighet.

4 §  Bolagsverket är personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) för bankregistret.

5 §  Bolagsverket skall se till att det inte uppkommer något otillbörligt intrång i de registrerades personliga integritet eller några risker från säkerhetssynpunkt. För dessa syften får myndigheten i enskilda fall ställa upp villkor för behandlingen av personuppgifter.

6 §  Bolagsverket får för de ändamål som anges i 3 § i ett enskilt fall besluta om direktåtkomst till bankregistret.

7 §  Bestämmelserna i 48 § personuppgiftslagen (1998:204) om skadestånd gäller vid behandling av personuppgifter enligt denna förordning.

8 §  I fråga om rättelse av personuppgifter i bankregistret skall 26 § förvaltningslagen (1986:223) tillämpas i stället för 28 § personuppgiftslagen (1998:204).

9 §  Att beslut om avslag på ansökan om information enligt 26 § personuppgiftslagen (1998:204) får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol följer av 22 a § förvaltningslagen (1986:223).

10 §  I bankregistret registreras uppgifter för varje bank. Registret skall innehålla uppgift om bankens firma och dess organisationsnummer.

11 §  En alfabetisk förteckning över bankerna skall höra till registret. Förteckningen skall innehålla uppgift om organisationsnumret på varje bank.

12 §  /Träder i kraft I:200 6-01-01/ Handlingar som avser anmälan eller underrättelse enligt aktiebolagslagen (2005:566), sparbankslagen (1987:619) eller lagen (1995:1570) om medlemsbanker skall bifogas registret. Sådana handlingar skall förvaras särskilt för varje bank. Förordning (2005:566).

13 §  Bolagsverket skall snarast efter det att registrering har skett underrätta Finansinspektionen om de uppgifter som har förts in i eller strukits ur bankregistret så att inspektionen kan fullgöra sin tillsynsfunktion. Underrättelsen får lämnas på medium för automatiserad behandling.

Finansinspektionen skall snarast efter det att revisor förordnats enligt 13 kap. 9 § lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse underrätta Bolagsverket om det.

14 §  Anteckningar i bankregistret skall numreras i löpande följd för varje bank. Vid varje anteckning skall detta nummer anges liksom datum för anteckningen och dess kungörande i Post- och Inrikes Tidningar.

17 §  För sparbanker skall det, utöver vad som föreskrivs i 15 §, antecknas

1. de rörelsegrenar som banken avser att driva,
2. uppgifter enligt 3 kap. 17 § första stycket, 4 a kap. 22 § och 4 b kap. 20 §sparbankslagen (1987:619),
3. verksamhetsområdet, och
4. grundfondens belopp.

18 §  För medlemsbanker skall det, utöver vad som föreskrivs i 15 §, antecknas

1. de rörelsegrenar som banken avser att driva,
2. uppgifter enligt 6 kap. 17 § första stycket, 7 a kap. 22 § och 7 b kap. 20 § lagen (1995:1570) om medlemsbanker, och
3. verksamhetsområde.

19 §  För utländska bankfilialer skall det, utöver vad som föreskrivs i 15 §, antecknas

1. det utländska bankföretagets firma, nationalitet och säte,
2. bolagsordning eller motsvarande för det utländska bankföretaget,
3. filialens adress,
4. namn, medborgarskap, hemvist och personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum för filialens verkställande direktör, vice verkställande direktör och revisor, och
5. fullmakt för filialens verkställande direktör utfärdad av det utländska bankföretaget.

21 §  Det skall antecknas i bankregistret om en sparbanks reglemente innehåller

1. förbehåll enligt 4 kap. 18 § andra stycket sparbankslagen (1987:619), eller
2. bestämmelse enligt 4 kap. 14 § tredje stycket andra meningen sparbankslagen.

22 §  Det skall antecknas i bankregistret om en medlemsbanks stadgar innehåller

1. förbehåll enligt 7 kap. 19 § andra stycket lagen (1995:1570) om medlemsbanker, eller
2. bestämmelse enligt 7 kap. 13 § andra stycket andra meningen lagen om medlemsbanker.

28 §  Finansinspektionen skall göra anmälan till rätten då den får kännedom om att det finns grund för likvidation enligt 6 kap. 2 § första stycket 2 sparbankslagen (1987:619) eller 9 kap. 4 § första stycket 3 lagen (1995:1570) om medlemsbanker.

32 §  För utlämnande av utdrag ur bankregistret efter särskild begäran tas avgift ut om utdraget inte utgör expedition i registreringsärende som avgörs samtidigt.

I fråga om avgiftens storlek m.m. gäller bestämmelserna i 20-24 §§avgiftsförordningen (1992:191), och avgiftsklass C skall då tillämpas.

1 §  /Upphör att gälla U:2006-01-01 genom förordning (2005:566)./ Finansinspektionen skall för bankaktiebolag och kreditmarknadsbolag pröva frågor om tillstånd som avses i 2 kap. 1 § samt 8 kap.8, 26 och 31 §§aktiebolagslagen (1975:1385).